Morgan Stanley kaotas eelmisel nädalal mitme miljoni dollari suuruse vahekohtuasja, milles osales mitu osapoolt ja mille keskmes oli värbamiskäik, mis läks rööbastelt peaaegu neli aastat tagasi. Et mõista, kuidas...
tag: Nõustaja praktika juhtimine
6-kuuline T-arve rikub 5%. See pole olnud nii kõrge alates 2007. aastast.
Teksti suurus Kuuekuuliste võlakirjade tootlus saavutas umbes 16 aasta kõrgeima taseme. Al Drago/Bloomberg USA kuuekuuliste riigivõlakirjade intressimäär ületas teisipäeval 5%, saavutades kõrgeima taseme...
LPL-i finantskasum kasvab, nõustaja töötajate arv kasvab
LPL Financial Holdingsi neljanda kvartali kasum kasvas aastaga võrreldes 199%, osaliselt tänu väiksematele kuludele ja puhas intressitulu tõusule. Ettevõte teatas neljanda kvartali puhaskasumist...
Kuhu järgmise 5 aasta jooksul investeerida? Miljardärid kaaluvad.
UBSi uue aruande kohaselt näevad maailma miljardärid energiasektorit ja Aasia-Vaikse ookeani piirkonda, välja arvatud Hiina, järgmise viie aasta parimate investeerimis- ja ärivõimalustena. Nelikümmend...
Ameeriklased ütlevad, et neil on pensionile jäämiseks vaja 1.2 miljonit dollarit. Enamik ei säästa piisavalt.
Mis puutub pensionile, siis ameeriklased otsustavad samal ajal, et nad vajavad mugavaks pensioniks jäämist rohkem eemale ja jäävad oma säästmiseesmärkidest maha. See on kahe uue s...
Finantsnõustaja tunnistab end pärast lennujaama vahistamist pettuses süüdi
Massachusettsi investeerimisnõustaja tunnistas end süüdi mitmes pettuses ja muudes süüdistustes pärast ebaõnnestunud katset riigist põgeneda, kui ta kohtuprotsessi ootas. Steven Xigoros, Lowell, M...
Pensionil paar võidab UBS-ilt 5.2 miljoni dollari suuruse auhinna YESi strateegia eest
Kaks pensionäri võitsid UBS-i vastu 5.2 miljoni dollari suuruse vahekohtu otsuse, mida nad süüdistasid valeandmete esitamises, sobimatuses ja usalduskohustuse rikkumises seoses keeruka optsioonidega kauplemise strateegiaga. ...
Endine Morgan Stanley nõunik tunnistas end süüdi 7 miljoni dollari suuruses pettuses
Justiitsministeeriumi andmetel tunnistas endine Morgan Stanley nõunik end neljapäeval süüdi pettuses ja rahapesus 7 miljoni dollari suuruse petuskeemi osana. Endine nõustaja Shawn Edward Hea...
Nädala parim: tasuline matk Vanguardis
Vanguard on pikka aega säilitanud kahte platvormi – ainult investeerimisfondide pärandpakkumist ja vahendusteenust –, kuid nüüd avaldab see pikaajalistele investeerimisfondide klientidele survet vahetada üle maakleri tiivale või...
Endine nõunik mõisteti Ponzi skeemi eest 22 aastaks vangi
Endine finantsnõustaja mõisteti ligi 22 aastaks vangi Ponzi skeemi juhtimise eest, mis pettis investoritelt 9.3 miljonit dollarit, teatas USA Põhja-D...
Vanguard maksab Massachusettsi investoritele üle sihtkuupäeva fondi tulumakse miljoneid
Vanguard maksab 6.25 miljonit dollarit osana arveldust Massachusettsi osariigi väärtpaberiregulaatoriga seoses väidetega, et teatud sihtkuupäevaga fondides tehtud muudatused tekitasid investoreid ootamatult...
Vanguard kaebab UHNW nõustaja väidetava kliendipakkumiste pärast kohtusse
Vanguard Group kaebab ühe oma endise ülikõrge netoväärtusega finantsnõustaja kohtusse, kuna ta rikkus väidetavalt üheaastase lepingut, mille ta allkirjastas töötajana. Finantsteenused pakuvad...
Pensionärid seisavad silmitsi keeristormiga. Siin on, mida nõustajad peaksid tegema.
Arvestades turutingimusi, võib pensionäridele andeks anda, kui nad tunnevad, et praegu investeerimine sarnaneb kääridega jooksmisega. Riske ja ebakindlust on palju: kiire inflatsioon, Föderaalreservi intressimäärade tõstmine ...
Nädala parim: Warren Buffett Snipes Wall Streetil
Warren Buffett, Berkshire Hathaway esimees ja tegevjuht. Andrew Harreril/Bloomberg Berkshire Hathaway tegevjuhil Warren Buffetil oli finantsnõustajate ja varahalduri jaoks mõned valikulised sõnad...
Endine UBS-i nõustaja tunnistab end süüdi pettuses, mis rahastas mitut romanssi
Justiitsministeerium teatas, et UBS-i endine nõustaja tunnistas end Miami föderaalkohtus süüdi klientidelt enam kui 5 miljoni dollari väljapetmises. Selle aasta alguses süüdistuse saanud German Nino esitas väite...
Wells Fargo maksab oma 401(k) plaani üle seotud kohtuasja lahendamise eest
Wells Fargo on nõustunud maksma 32.5 miljonit dollarit, et lahendada kaks aastat vana juhtum, mis hõlmas väidetavat isetegevust ettevõtte plaaniga 401(k). Wells Fargo, kes oli varem püüdnud hagi rahuldamata jätta...
Investorid kaebavad Vanguardi pärast sihtkuupäeva fondide suure maksuseaduse eelnõu kohtusse
Kolm investorit kaebavad Vanguard Groupi väidetava hooletuse ja usalduskohustuse rikkumise eest kohtusse, öeldes, et muudatused, mida ettevõte tegi pensionifondide sihtkuupäevaks, tõid minu jaoks kaasa "massiivsed maksuarved".
Morgan Stanley palkab JP Morganilt 2 nõustajat
Morgan Stanley palkas kaks nõustajat JP Morgan Securitiesist, JPMorgan Chase'i maakleriharust. Nõustajad Mark Horowitz ja Joel Bodner haldasid varem umbes 750 miljonit dollarit klientide vara...
UBS ütleb, et rikkad investorid ootavad raha
Isegi kui inflatsioon kasvab, koguvad paljud investorid sularaha. UBS küsitles jaanuaris 900 USA investorit ja 500 ettevõtete omanikku. Gianluca Colla/Bloomberg See on oluline äravõte UBS Gl-st...
Wells Fargo võitis investorite vaidluse. Kohtunik ütleb, et see mängis süsteemiga.
2017. aastal esitas Wells Fargo klient Brian Leggett vahekohtu nõude panga ja selle ühe finantsnõustaja vastu, süüdistades neid hooletuses ja usalduskohustuse rikkumises, kuidas nad...