Vanguard Group kaebab ühe oma endise ülikõrge netoväärtusega finantsnõustaja kohtusse, kuna ta rikkus väidetavalt üheaastase lepingut, mille ta allkirjastas töötajana.
Finantsteenuste hiiglane süüdistab Matthew Snipesi lepingu rikkumises ja ärisaladuse omastamises oma hagis, mis esitati 9. juunil Põhja-Carolina föderaalkohtule.
Vanguard Group Inc.
Vanguardi loal
See on viimane õiguslik võitlus varahaldusfirmade ja nõustajate vahel kliendikontaktide kaudu. See on ka teine kord viimaste nädalate jooksul, kui Vanguard on Snipesi vastu hagi esitanud. Riigikohtunik lükkas tagasi ettevõtte esimese katse ajutise lähenemiskeelu taotlemisel.
Vanguardi ja Snipesi vahelised õigusvaidlused said alguse pärast seda, kui ta astus 22. aprillil ettevõttest välja, et asutada Charlotte'is sõltumatu praktika Topsail Wealth Management.
Lisaks väidetavale mitteavalikustamise lepingute rikkumisele süüdistab Vanguard Snipesi tema allkirjastatud lepingu rikkumises, mille kohaselt peab ta enne tagasiastumist 60 päeva ette teatama.
Kahe poole vahelistes vaidlustes on kaalul palju. Snipes oli nõustaja ülikõrge netoväärtusega klientidele, kellest enamikul oli ettevõttesse investeeritud 15 miljonit dollarit või rohkem. Kokku jälgis ta Vanguardi klientide hallatavate varade üle umbes 4.75 miljardit dollarit, kelle äritegevus tõi ettevõttele hagi kohaselt umbes 8 miljonit dollarit aastas tulu.
Üks Snipesi klient on juba Vanguardile teatanud, et ta kannab vastavalt hagile Vanguardilt Snipesi uude firmasse varasid 26 miljoni dollari väärtuses.
Vanguardi esimesel katsel õiguskaitset taotleda esitas ettevõte 31. mail Põhja-Carolina kohtusse hagi, taotledes Snipesi suhtes ajutist lähenemiskeeldu, kuna see väidetavalt kutsus kliente Topsailiga liituma. Snipes lükkas süüdistuse tagasi. Osariigi kohtunik lükkas Vanguardi taotluse tagasi, kirjutades, et see "ei näidanud edu tõenäosust" vastavalt 6. juuni korraldusele.
8. juunil jättis Vanguard Snipesi vastu algatatud osariigi kohtuasja vabatahtlikult rahuldamata.
Ettevõtte uus föderaalkohtusse esitatud hagi nõuab täpsustamata kahjutasu, advokaaditasusid ja muid leevendeid. Hagis öeldakse, et Vanguard taotleb föderaalkohtult leevendust, kuna osapooled on erinevatest osariikidest ja nõutud kahjusumma on suurem kui 75,000 XNUMX dollarit.
Vanguardi pressiesindajaga ei õnnestunud kommentaari saada. Snipesi advokaat Matt DeAntonio keeldus juhtumit kommenteerimast.
Kuigi Vanguard on tuntud oma fondihaldustoimingute poolest, pakub ettevõte varahaldusteenuseid ka jõukatele üksikisikutele.
Snipes alustas oma finantsteenuste karjääri Vanguardis kliendisuhete sidusettevõttena 2006. aastal, hagi kohaselt sai temast 2015. aastal ülikõrge netoväärtusega vanemfinantsnõustaja.
Vanguardi nõustajana ei otsinud Snipes hagi kohaselt aktiivselt kliente. Selle asemel tutvustas Vanguard teda olemasolevatele ja potentsiaalsetele klientidele. "Teisisõnu, Snipesi teenindanud Vanguardi klientide isiklik ja finantsteave ei olnud Snipesile iseseisvalt teada, vaid need edastas Snipesile Vanguard ja Snipesi positsiooni tõttu," seisab hagis.
Kirjutage Andrew Welschile aadressil [meiliga kaitstud]
Allikas: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo