Kaks pensionäri võitsid 5.2 miljoni dollari suuruse vahekohtu otsuse
UBS
,
mida nad süüdistasid valeandmete esitamises, sobimatuses ja usalduskohustuse rikkumises seoses keeruka optsioonidega kauplemise strateegiaga.
Juhtum on reas viimane seaduslikud lahingud üle Šveitsi panga tulu suurendamise strateegia, mis koosnes müügi- ja ostuoptsioonidest. See tuleb ka pärast seda, kui UBS nõustus juunis maksma 25 miljonit dollarit lahendada pettusesüüdistusi väärtpaberi- ja börsikomisjon. SEC ütles, et UBS ei pakkunud oma finantsnõustajatele strateegia osas piisavat koolitust ja järelevalvet ning et mõned nõustajad ja nende kliendid ei mõistnud riske.
UBS-i logo
Matthew Lloyd/Bloomberg
UBS turustas ja müüs JAH umbes 600 investorile ajavahemikus veebruarist 2016 kuni veebruarini 2017, vastavalt SEC-le. Kliendid investeerisid strateegiasse lõpuks umbes 2 miljardit dollarit, enne kui see 2018. aasta lõpus viltu läks, kui turu volatiilsus tõusis hüppeliselt, jättes regulaatori andmetel optsioonistrateegia aastaks 18% kahjumi.
Juhtumite lõpetamine. Seejärel hakkasid kliendid esitama UBS-i vastu vahekohtunõudeid ja nüüd on käputäis juhtumeid hiljuti lõpetatud.
Viimati mõistis vahekohus 15. septembril pensionil paarile George ja Sandra Schusselile kahjutasu – peaaegu kolm aastat pärast seda, kui nad olid esitanud oma nõude UBS-i vastu, selgub vahekohtu otsuse koopiast.
Paar on tulemusega ülimalt rahul, ütleb Schusselsi advokaat John Rich New Yorgi advokaadibüroost Rich, Intelisano & Katz.
"Juhtumi võti oli maakleri ja kliendi vaheline suhe, rõhuasetusega finantsnõustaja usalduskohustusel," ütleb Rich. "Rõhutasime paneelile, et usalduskohustus nõuab nõustajalt rohkem kui sisuliselt loobumiste allkirjastamist."
Lisaks Schusselidele kahjutasu väljamõistmisele mõistsid vahekohtunikud UBS-ilt välja ka 28,950 XNUMX dollarit, et katta istungite kulud.
UBS-i pressiesindaja keeldus juhtumit kommenteerimast.
Ülekuulamised lükati Covid-19 tõttu mõnevõrra edasi, kuid Richi sõnul toimusid need lõpuks isiklikult. "Meie arvates on tõesti oluline, et vahekohtunikega oleksid isiklikult tunnistajad, kliendid ja eksperdid," ütleb ta.
Ta ütleb, et Rich proovis juhtumit koos oma kolleegi ja kaasadvokaadi Ross Intelisanoga. Vastavalt vahekohtu otsusele oli kohtuasjas kaasnõunik New Yorgis asuv advokaat Jacob H. Zamansky, kes on esindanud teisi endisi YESi kliente.
Rich ütleb, et tema advokaadibüroo esindab teisi YES kliente UBS.UBSi vastu toimuvas vahekohtus segaplaat vahekohtus JAH strateegia üle. Juunis kaotas ettevõte kaks kohtuasja ja talle kohustati kannatanud investoritele kokku maksma rohkem kui 2 miljonit dollarit. Vahekohtu otsuste kohaselt näib Schusselite võit aga seni suurim.
Kirjutage Andrew Welschile aadressil [meiliga kaitstud]
Allikas: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo