USA Ohio põhjapiirkonna advokaadibüroo andmetel mõisteti endine finantsnõustaja ligi 22 aastaks vangi Ponzi skeemi juhtimise eest, mis pettis investoritelt välja 9.3 miljonit dollarit.
Viie aasta jooksul müüs Raymond Erker vähemalt 54 kliendile investeeringuid, mida ta vääralt esitas annuiteedi ja tagatud võlakirjadena; investeeringud olid väidetavalt madala riskiga ja garanteeritud tootlusega. Tegelikkuses suunas Erker ja kaks kaaskostjat klientide raha oma isiklikele pangakontodele ja nende kontrollitavatele ettevõtetele. Kaaskostjad, kes aitasid skeemis varem tunnistas süüdi ja mõisteti selle aasta alguses süüdi.
Barroni nõuniku fotoillustratsioon; Unistuste aeg (2)
Nende ohvrite seas olid lesed, politseinikud, masinamehed ning Erkeri sõbrad ja pereliikmed, vahendab kohalik uudisteleht Cleveland.com, mis sellest teatas 50. augustil Erkeri kohtuotsusel osales umbes 2 inimest.
Erker varjas oma üleastumist, luues investoritele võltsitud veebisaite ja konto väljavõtteid. Lisaks sõlmis ta kliendikõnede tegemiseks lepingu kõnekeskustega. Endine Westlake'i nõustaja Ohio osariigis kasutas uute investorite raha, et maksta vanadele investoritele, mis on "Ponzi skeemi iseloomulik tunnus". Justiitsministeerium ütles.
Kohtudokumentidest ei selgu, kuidas ja millal ametiasutused Ponzi skeemi tuvastasid.
"Härra. Erker eksitas, pettis ja meelitas rohkem kui XNUMX ohvrit, kellest paljud olid eakad, usaldama talle oma elu säästud ja raskelt teenitud pensionifondid – seda kõike garanteeritud tootluse ja madala riskiga investeeringute eest, mis olid väljamõeldud,” ütles USA advokaadi esimene abi Michelle. Baeppler ütles oma avalduses. "Selle asemel raiskas Erker talle usaldatud raha ning põhjustas paljudele rahalist hävingut ja valu."
Erkeri advokaat kommentaaritaotlusele ei vastanud.
52-aastane Erker alustas nõustajana 1999. aastal ja töötas järgneva 13 aasta jooksul üheksas ettevõttes, sealhulgas Merrill Lynchis, Lincoln Financial Advisorsis ja LPL Financialis. LPL vabastas Erkeri 2010. aastal, kuna ta laenas kliendilt raha, järgimata kindlat poliitikat, selgub ettevõtte sõlmitud märkusest. tema regulatiivne rekord.
Erker avas registreeritud investeerimisnõustaja ettevõtte Sageguard Wealth Management 2012. aastal. Osariigi regulatiivsete dokumentide kohaselt tühistas Ohio osariigi väärtpaberiregulaator 2019. aastal Erkeri litsentsi ja ettevõtte registreerimise. Ohio väärtpaberite osakond süüdistas Erkerit selliste asjade avaldamata jätmises, mis näitavad "hea ärimaine puudumist ja on alus Ohio investeerimisnõustaja esindaja litsentsi peatamiseks või tühistamiseks", selgub Erkeri dokumendis. regulatiivne rekord.
2020. aastal esitasid föderaalprokurörid Erkerile süüdistuse kelmuses, pettuse vandenõus, rahapesus ja vande all valeütluste andmises. Selle aasta alguses oli ta süüdi mõistetud pärast seitse päeva kestnud kohtuprotsessi USA ringkonnakohtuniku Dan Polsteri ees Clevelandis. Justiitsministeerium tunnustas Ohio väärtpaberiregulaatorit, USA postiinspektsiooniteenistust ja Westlake'i politseiosakonda uurimisele kaasaaitamise eest.
"Olge kahtlustav kõigi suhtes, kes garanteerivad, et investeering toimib teatud viisil, sest kõik investeeringud on seotud teatud riskiga," ütles Ohio väärtpaberivolinik Andrea Seidt avalduses.
Kirjutage Andrew Welschile aadressil [meiliga kaitstud]
Allikas: https://www.barrons.com/advisor/articles/westlake-advisor-ponzi-prison-raymond-erker-51659637658?siteid=yhoof2&yptr=yahoo