Crypto

SEC, et kontrollida krüptoteenuseid pakkuvaid või nõu andvaid ettevõtteid

02/09/2023
Bitcoin Ethereumi uudised

Krüptomaaklerid ja investeerimisnõustajad, kes pakuvad või annavad krüptovaluutade kohta nõu, lähevad sel aastal Ameerika Ühendriikide väärtpaberijärelevalve tegevusalasse.

A 7. veebr avaldus Väärtpaberi- ja börsikomisjoni (SEC) eksamite osakond tõi välja oma prioriteedid 2023. aastaks, pakkudes, et krüptoga tegelevad maaklerid ja nõustajad peavad olema digitaalsete varade pakkumisel, müümisel või soovituste tegemisel eriti ettevaatlikud.

Selles märgiti, et SEC-is registreeritud maaklereid ja nõustajaid jälgitakse tähelepanelikult, et näha, kas nad järgisid soovituste, suunamiste ja investeerimisnõustamise andmisel oma „vastavaid hooldusstandardeid”.

SEC uurib ka seda, kas need üksused vaatavad "rutiinselt" üle ja ajakohastavad oma protseduure tagamaks, et nad järgivad "vastavuse, avalikustamise ja riskijuhtimise tavasid".

See teade sarnanes SEC-i 2022. aastal avaldatud prioriteetidega, kuid näib, et sel aastal paneb regulaator rohkem rõhku maaklerite hoolsusstandarditele ja tavadele, selle asemel, et nad võtaksid arvesse ainulaadseid riske, mida esilekerkivad finantstehnoloogiad põhjustavad. esile aastal 2022.

Viimane avaldus tuleb peaaegu kaks nädalat pärast seda, kui aruanne väitis SEC-i on uurinud registreeritud investeerimisnõustajad, et võib pakkuda digitaalsete varade eestkostet oma klientidele ilma nõuetekohase kvalifikatsioonita.

Seotud: SEC lekitas uurimise ajal krüptokaevurite isikuandmeid: aruanne

SECi uurimine on väidetavalt kestnud mitu kuud, kuid on nüüd prioriteetide nimekirjas pärast krüptobörsi FTX kokkuvarisemist, selgub Reutersi raportist.

Seaduse järgi peavad investeerimisnõustamisega tegelevad ettevõtted olema kvalifitseeritud pakkuma klientidele hoidmisteenuseid ja järgima 1940. aasta investeerimisnõustajate seaduses sätestatud järelevalvemeetmeid.