USA väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) soovib mõista hoolsusprotsessi, mida investorid järgisid, kui nad investeerisid kokkuvarisenud krüptobörsile FTX. Reutersi raport.
Reguleeriv asutus soovib mõista FTX-i investoritel sel ajal kehtinud hoolsuspõhimõtteid ja protseduure ning seda, kas nad järgisid neid börsile investeerides, öeldi raportis, viidates kahele asjaga tuttavale allikale.
SEC on juba esitanud süüdistuse kolmele FTX juhile väidetava investorite petmise eest: Sam Bankman-Friedile, FTX tegevjuhile ja kaasasutajale; Gary Wang, FTX tehnoloogiadirektor ja kaasasutaja ning Caroline Ellison, Alameda Researchi tegevjuht. Nii Wang kui ka Ellison on end juba süüdi tunnistanud ja tunnistavad seda koostööd teinud koos SEC uurimisega.
Kaubafutuuride kauplemise komisjon (CFTC) ja USA New Yorgi lõunapiirkonna advokaadibüroo on esitanud süüdistuse ka Bankman-Friedi vastu, kes nõustus ei ole teisipäeval süüdi pettusesüüdistuses.
SEC-i pressiesindaja lükkas tagasi Reutersi taotluse kommenteerida investorite hoolsuskohustuse uurimist.
Üks allikas ütles aruandes, et investoreid võidakse kontrollida, kas nad täitsid oma usalduskohustust oma investorite ees.
Väljaanne ei suutnud kindlaks määrata nende ettevõtete arvu, kes said regulaatorilt järelepärimisi. FTX tõstatatud üle 1.8 miljardi dollari enam kui 90 investorilt viie aasta jooksul.
Kohustustest loobumine: Alates 2021. aastast võttis The Blocki endine tegevjuht ja enamusomanik Michael McCaffrey mitmeid laene asutajalt ning FTX ja Alameda tegevjuhilt Sam Bankman-Friedilt. McCaffrey lahkus ettevõttest 2022. aasta detsembris pärast seda, kui ta neid tehinguid ei avaldanud.
© 2022 The Block Crypto, Inc. Kõik õigused kaitstud. See artikkel on esitatud ainult informatiivsel eesmärgil. Seda ei pakuta ega kavatseta kasutada juriidilise, maksu-, investeerimis-, finants- ega muu nõuandena.
Allikas: https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters?utm_source=rss&utm_medium=rss