USA Florida osariigi föderaalkohus määras kahele elanikule, Marvin W. Courson III-le ja Christopher A. Kertatosele kogu 1.6 miljoni dollari suuruse trahvi, kuna nad juhtisid Ponzi skeem
Ponzi skeem
Ponzi skeem on pettus, mille eesmärk on meelitada investoreid, makstes lõppkokkuvõttes kasumit varasematele investoritele hilisemate investorite vahenditega. Selline pettuse vorm meelitab ohvreid uskuma, et tooted saadakse hoopis toodete müügist või muudest vahenditest. Tegelikkuses ei tea enamik investoreid laekuvate vahendite tegelikku päritolu. Üks Ponzi skeemi keskseid atribuute on selle pideva olemuse vajadus, mis sõltub uute sissemaksete ja vahendite pidevast voost. See võib kiiresti lahti saada, kui investorid taotlevad või nõuavad tagasimakset või kaotavad usu mis tahes varasse, mida nad peaksid omama. Kui selle kelmuse varasemad episoodid viidi läbi ajalooliselt, siis Ponzi skeemi nime seostatakse Charles Ponziga 1920. aastatel. Tema algne kelmus oli postmarkide rahvusvaheliste vastuskupongide seaduslikul arbitraažil. See andis lõpuks võimaluse uute investorite raha suunamiseks, et teha makseid varasematele investoritele ja iseendale. Kuidas tuvastada Ponzi skeeme? Nagu iga pettus, järgivad Ponzi skeemid mõnda põhisuunda, mida investorid peaksid meeles pidama. Investeerimise suhtes peaks alati olema tervislik skeptitsism, mis peaks aitama tuvastada viise, kuidas petturid end turundada. Näiteks Ponzi skeemid nõuavad peaaegu alati alginvesteeringut ja lubavad keskmisest suuremat tulu. See hõlmab ka tahtlikult ebamäärast või meelevaldset terminoloogiat, mis aitab algajaid investoreid segadusse ajada. See pettus on täis mainimisi "kõrge tootlusega investeerimisprogrammidest", "offshore-investeeringutest" või "garanteeritud tulust". Igasugust investeerimisvõimalust tuleks alati analüüsida ja uurida. Tänapäeval on pettuste või pettuste tuvastamiseks saadaval palju tööriistu. Enamiku jurisdiktsioonide reguleerivad asutused tegelevad pidevalt selliste turu kuritarvitamise vormidega ning enne kahtlastesse võimalustesse investeerimist on oluline neid registreid kontrollida.
Ponzi skeem on pettus, mille eesmärk on meelitada investoreid, makstes lõppkokkuvõttes kasumit varasematele investoritele hilisemate investorite vahenditega. Selline pettuse vorm meelitab ohvreid uskuma, et tooted saadakse hoopis toodete müügist või muudest vahenditest. Tegelikkuses ei tea enamik investoreid laekuvate vahendite tegelikku päritolu. Üks Ponzi skeemi keskseid atribuute on selle pideva olemuse vajadus, mis sõltub uute sissemaksete ja vahendite pidevast voost. See võib kiiresti lahti saada, kui investorid taotlevad või nõuavad tagasimakset või kaotavad usu mis tahes varasse, mida nad peaksid omama. Kui selle kelmuse varasemad episoodid viidi läbi ajalooliselt, siis Ponzi skeemi nime seostatakse Charles Ponziga 1920. aastatel. Tema algne kelmus oli postmarkide rahvusvaheliste vastuskupongide seaduslikul arbitraažil. See andis lõpuks võimaluse uute investorite raha suunamiseks, et teha makseid varasematele investoritele ja iseendale. Kuidas tuvastada Ponzi skeeme? Nagu iga pettus, järgivad Ponzi skeemid mõnda põhisuunda, mida investorid peaksid meeles pidama. Investeerimise suhtes peaks alati olema tervislik skeptitsism, mis peaks aitama tuvastada viise, kuidas petturid end turundada. Näiteks Ponzi skeemid nõuavad peaaegu alati alginvesteeringut ja lubavad keskmisest suuremat tulu. See hõlmab ka tahtlikult ebamäärast või meelevaldset terminoloogiat, mis aitab algajaid investoreid segadusse ajada. See pettus on täis mainimisi "kõrge tootlusega investeerimisprogrammidest", "offshore-investeeringutest" või "garanteeritud tulust". Igasugust investeerimisvõimalust tuleks alati analüüsida ja uurida. Tänapäeval on pettuste või pettuste tuvastamiseks saadaval palju tööriistu. Enamiku jurisdiktsioonide reguleerivad asutused tegelevad pidevalt selliste turu kuritarvitamise vormidega ning enne kahtlastesse võimalustesse investeerimist on oluline neid registreid kontrollida.
Lugege seda terminit kaupade jaemüügiturul.
Kaubafutuuride kauplemiskomisjoni poolt välja kuulutatud ( CFTC
CFTC
1974. aasta kaubabörsi seadusega (CEA) loodi Ameerika Ühendriikides Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Komisjon kaitseb ja reguleerib turutegevust manipuleerimise, pettuse ja kuritarvitamise eest ning edendab futuurilepingute õiglust. CEA hõlmas ka Sad-Johnsoni lepingut, mis määratles volitused ja kohustused kaubafutuuride kauplemise komisjoni ning väärtpaberi- ja börsikomisjoni vaheliste finantslepingute jälgimisel. Need on praegu Ameerika Ühendriikide suurimad reguleerivad asutused ja ametiasutused. Komisjon töötab selle nimel, et kauplemine USA futuuribörsidel oleks õiglane ja aus ning säilitaks turu terviklikkuse. USA futuuride börse on 11. Komisjon on väljaspool poliitilist valdkonda ja seda ei kontrolli ükski partei. Selle tagamiseks ei tohi korraga rohkem kui kolm liiget esindada sama erakonda. CFTC andis hiljuti loa idufirmade börsile, mis soovib meelitada üksikuid kauplejaid futuuride riskantsesse maailma. Väike börs, mida juhib TD Ameritrade Holding Corp. endine juht, sai 2020. aastal Commodity Futures Trading Commissionilt loa saada uusimaks USA futuuribörsiks. Praegused CFTC reguleeriva volituse all olevad börsid USA-s on järgmised: Chicago juhatuse optsioonide börs (CBOE) CME grupi rahvusvaheline valuutaturg (IMM) Chicago kaubandusnõukogu (CBOT) Chicago kaubabörs (CME / GLOBEX) New York Mercantile. Börs (NYMEX) ja (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Mandritevaheline börs (ICE) Rahvusvaheline naftabörs (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Groupi maagaasibörsi partnerlus 2008 Euroopa kliimabörs 2010 Chicago kliimabörs (CCE) 2010 NYSE 2013 Londoni rahvusvaheline finantsfutuuride ja optsioonide börs (LIFFE) Minneapolise teraviljabörs (MGEX) Nadex (endine HedgeStreet (S Futures) OneClehica-stocking SSF-id) ja futuurid ETF-idel) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
1974. aasta kaubabörsi seadusega (CEA) loodi Ameerika Ühendriikides Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Komisjon kaitseb ja reguleerib turutegevust manipuleerimise, pettuse ja kuritarvitamise eest ning edendab futuurilepingute õiglust. CEA hõlmas ka Sad-Johnsoni lepingut, mis määratles volitused ja kohustused kaubafutuuride kauplemise komisjoni ning väärtpaberi- ja börsikomisjoni vaheliste finantslepingute jälgimisel. Need on praegu Ameerika Ühendriikide suurimad reguleerivad asutused ja ametiasutused. Komisjon töötab selle nimel, et kauplemine USA futuuribörsidel oleks õiglane ja aus ning säilitaks turu terviklikkuse. USA futuuride börse on 11. Komisjon on väljaspool poliitilist valdkonda ja seda ei kontrolli ükski partei. Selle tagamiseks ei tohi korraga rohkem kui kolm liiget esindada sama erakonda. CFTC andis hiljuti loa idufirmade börsile, mis soovib meelitada üksikuid kauplejaid futuuride riskantsesse maailma. Väike börs, mida juhib TD Ameritrade Holding Corp. endine juht, sai 2020. aastal Commodity Futures Trading Commissionilt loa saada uusimaks USA futuuribörsiks. Praegused CFTC reguleeriva volituse all olevad börsid USA-s on järgmised: Chicago juhatuse optsioonide börs (CBOE) CME grupi rahvusvaheline valuutaturg (IMM) Chicago kaubandusnõukogu (CBOT) Chicago kaubabörs (CME / GLOBEX) New York Mercantile. Börs (NYMEX) ja (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Mandritevaheline börs (ICE) Rahvusvaheline naftabörs (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Groupi maagaasibörsi partnerlus 2008 Euroopa kliimabörs 2010 Chicago kliimabörs (CCE) 2010 NYSE 2013 Londoni rahvusvaheline finantsfutuuride ja optsioonide börs (LIFFE) Minneapolise teraviljabörs (MGEX) Nadex (endine HedgeStreet (S Futures) OneClehica-stocking SSF-id) ja futuurid ETF-idel) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Lugege seda terminit) kolmapäeval määrati kahe isiku suhtes tehtud kohtumäärusega ka alaline kauplemis- ja registreerimiskeeld ning alaline ettekirjutus, millega keelati edasised rikkumised.
Viimane määrus tehti pärast seda, kui kohus tegi sama petuskeemiga seoses otsuse ettevõtte The Alista Group ja üksikisiku Luis M. Pineda Palaciose suhtes. Alistalt ja selle promootoritelt esitas reguleerija esmakordselt tasu 2020. aasta juulis.
Ponzi skeem
Nii Courson kui ka Kertatos on Florida elanikud ja tegutsesid 2016. aasta juulist kuni 2018. aasta jaanuarini. Nad petsid kliente, kes kavatsesid teha väärismetallidega ebaseaduslikke börsiväliseid jaemüügitehinguid.
2010. aasta Dodd-Franki Wall Streeti reformi- ja tarbijakaitseseadus näeb ette, et börsivälised finantsvõimendusega tehingud, nagu näiteks kostjate tehtud tehingud, on ebaseaduslikud, välja arvatud juhul, kui nende tulemuseks on metalli tegelik tarnimine 28 päeva jooksul. Kuid regulaator leidis, et väärismetalle ei tarnitud kunagi klientidele.
Kohtumääruses täpsustati, et mõlemad isikud omastasid kliendi raha Alista enda arvel väärismetallidega spekuleerimiseks. Nad maksid isegi Alista ärikulud ja tegid mõnele kliendile Ponzi-stiilis makseid. Courson kontrollis Alista pangakontosid ning vastutas ka äritegevuse ja värbamisotsuste eest.
Kertatost seevastu süüdistati ka mõne Alista kliendi individuaalses petmises. Ta sai klientide raha tema kontrolli all olevatele era- ja/või ettevõtete pangakontodele ning omastas saadud tulu isiklikeks ja muudeks kuludeks, mis ei ole seotud finantsvõimendusega väärismetallidega kauplemisega.
Mõlemale määratud rahalise karistuse kogusummast on Coursonilt välja mõistetud tsiviilrahatrahvina 560,152 274,988 dollarit, millele lisandub eraldi sama summa kliendi tagastamise eest. Kertatos peab maksma tsiviilkaristusena 274,988 XNUMX dollarit ja tagastama veel XNUMX XNUMX dollarit.
USA Florida osariigi föderaalkohus määras kahele elanikule, Marvin W. Courson III-le ja Christopher A. Kertatosele kogu 1.6 miljoni dollari suuruse trahvi, kuna nad juhtisid Ponzi skeem
Ponzi skeem
Ponzi skeem on pettus, mille eesmärk on meelitada investoreid, makstes lõppkokkuvõttes kasumit varasematele investoritele hilisemate investorite vahenditega. Selline pettuse vorm meelitab ohvreid uskuma, et tooted saadakse hoopis toodete müügist või muudest vahenditest. Tegelikkuses ei tea enamik investoreid laekuvate vahendite tegelikku päritolu. Üks Ponzi skeemi keskseid atribuute on selle pideva olemuse vajadus, mis sõltub uute sissemaksete ja vahendite pidevast voost. See võib kiiresti lahti saada, kui investorid taotlevad või nõuavad tagasimakset või kaotavad usu mis tahes varasse, mida nad peaksid omama. Kui selle kelmuse varasemad episoodid viidi läbi ajalooliselt, siis Ponzi skeemi nime seostatakse Charles Ponziga 1920. aastatel. Tema algne kelmus oli postmarkide rahvusvaheliste vastuskupongide seaduslikul arbitraažil. See andis lõpuks võimaluse uute investorite raha suunamiseks, et teha makseid varasematele investoritele ja iseendale. Kuidas tuvastada Ponzi skeeme? Nagu iga pettus, järgivad Ponzi skeemid mõnda põhisuunda, mida investorid peaksid meeles pidama. Investeerimise suhtes peaks alati olema tervislik skeptitsism, mis peaks aitama tuvastada viise, kuidas petturid end turundada. Näiteks Ponzi skeemid nõuavad peaaegu alati alginvesteeringut ja lubavad keskmisest suuremat tulu. See hõlmab ka tahtlikult ebamäärast või meelevaldset terminoloogiat, mis aitab algajaid investoreid segadusse ajada. See pettus on täis mainimisi "kõrge tootlusega investeerimisprogrammidest", "offshore-investeeringutest" või "garanteeritud tulust". Igasugust investeerimisvõimalust tuleks alati analüüsida ja uurida. Tänapäeval on pettuste või pettuste tuvastamiseks saadaval palju tööriistu. Enamiku jurisdiktsioonide reguleerivad asutused tegelevad pidevalt selliste turu kuritarvitamise vormidega ning enne kahtlastesse võimalustesse investeerimist on oluline neid registreid kontrollida.
Ponzi skeem on pettus, mille eesmärk on meelitada investoreid, makstes lõppkokkuvõttes kasumit varasematele investoritele hilisemate investorite vahenditega. Selline pettuse vorm meelitab ohvreid uskuma, et tooted saadakse hoopis toodete müügist või muudest vahenditest. Tegelikkuses ei tea enamik investoreid laekuvate vahendite tegelikku päritolu. Üks Ponzi skeemi keskseid atribuute on selle pideva olemuse vajadus, mis sõltub uute sissemaksete ja vahendite pidevast voost. See võib kiiresti lahti saada, kui investorid taotlevad või nõuavad tagasimakset või kaotavad usu mis tahes varasse, mida nad peaksid omama. Kui selle kelmuse varasemad episoodid viidi läbi ajalooliselt, siis Ponzi skeemi nime seostatakse Charles Ponziga 1920. aastatel. Tema algne kelmus oli postmarkide rahvusvaheliste vastuskupongide seaduslikul arbitraažil. See andis lõpuks võimaluse uute investorite raha suunamiseks, et teha makseid varasematele investoritele ja iseendale. Kuidas tuvastada Ponzi skeeme? Nagu iga pettus, järgivad Ponzi skeemid mõnda põhisuunda, mida investorid peaksid meeles pidama. Investeerimise suhtes peaks alati olema tervislik skeptitsism, mis peaks aitama tuvastada viise, kuidas petturid end turundada. Näiteks Ponzi skeemid nõuavad peaaegu alati alginvesteeringut ja lubavad keskmisest suuremat tulu. See hõlmab ka tahtlikult ebamäärast või meelevaldset terminoloogiat, mis aitab algajaid investoreid segadusse ajada. See pettus on täis mainimisi "kõrge tootlusega investeerimisprogrammidest", "offshore-investeeringutest" või "garanteeritud tulust". Igasugust investeerimisvõimalust tuleks alati analüüsida ja uurida. Tänapäeval on pettuste või pettuste tuvastamiseks saadaval palju tööriistu. Enamiku jurisdiktsioonide reguleerivad asutused tegelevad pidevalt selliste turu kuritarvitamise vormidega ning enne kahtlastesse võimalustesse investeerimist on oluline neid registreid kontrollida.
Lugege seda terminit kaupade jaemüügiturul.
Kaubafutuuride kauplemiskomisjoni poolt välja kuulutatud ( CFTC
CFTC
1974. aasta kaubabörsi seadusega (CEA) loodi Ameerika Ühendriikides Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Komisjon kaitseb ja reguleerib turutegevust manipuleerimise, pettuse ja kuritarvitamise eest ning edendab futuurilepingute õiglust. CEA hõlmas ka Sad-Johnsoni lepingut, mis määratles volitused ja kohustused kaubafutuuride kauplemise komisjoni ning väärtpaberi- ja börsikomisjoni vaheliste finantslepingute jälgimisel. Need on praegu Ameerika Ühendriikide suurimad reguleerivad asutused ja ametiasutused. Komisjon töötab selle nimel, et kauplemine USA futuuribörsidel oleks õiglane ja aus ning säilitaks turu terviklikkuse. USA futuuride börse on 11. Komisjon on väljaspool poliitilist valdkonda ja seda ei kontrolli ükski partei. Selle tagamiseks ei tohi korraga rohkem kui kolm liiget esindada sama erakonda. CFTC andis hiljuti loa idufirmade börsile, mis soovib meelitada üksikuid kauplejaid futuuride riskantsesse maailma. Väike börs, mida juhib TD Ameritrade Holding Corp. endine juht, sai 2020. aastal Commodity Futures Trading Commissionilt loa saada uusimaks USA futuuribörsiks. Praegused CFTC reguleeriva volituse all olevad börsid USA-s on järgmised: Chicago juhatuse optsioonide börs (CBOE) CME grupi rahvusvaheline valuutaturg (IMM) Chicago kaubandusnõukogu (CBOT) Chicago kaubabörs (CME / GLOBEX) New York Mercantile. Börs (NYMEX) ja (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Mandritevaheline börs (ICE) Rahvusvaheline naftabörs (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Groupi maagaasibörsi partnerlus 2008 Euroopa kliimabörs 2010 Chicago kliimabörs (CCE) 2010 NYSE 2013 Londoni rahvusvaheline finantsfutuuride ja optsioonide börs (LIFFE) Minneapolise teraviljabörs (MGEX) Nadex (endine HedgeStreet (S Futures) OneClehica-stocking SSF-id) ja futuurid ETF-idel) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
1974. aasta kaubabörsi seadusega (CEA) loodi Ameerika Ühendriikides Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Komisjon kaitseb ja reguleerib turutegevust manipuleerimise, pettuse ja kuritarvitamise eest ning edendab futuurilepingute õiglust. CEA hõlmas ka Sad-Johnsoni lepingut, mis määratles volitused ja kohustused kaubafutuuride kauplemise komisjoni ning väärtpaberi- ja börsikomisjoni vaheliste finantslepingute jälgimisel. Need on praegu Ameerika Ühendriikide suurimad reguleerivad asutused ja ametiasutused. Komisjon töötab selle nimel, et kauplemine USA futuuribörsidel oleks õiglane ja aus ning säilitaks turu terviklikkuse. USA futuuride börse on 11. Komisjon on väljaspool poliitilist valdkonda ja seda ei kontrolli ükski partei. Selle tagamiseks ei tohi korraga rohkem kui kolm liiget esindada sama erakonda. CFTC andis hiljuti loa idufirmade börsile, mis soovib meelitada üksikuid kauplejaid futuuride riskantsesse maailma. Väike börs, mida juhib TD Ameritrade Holding Corp. endine juht, sai 2020. aastal Commodity Futures Trading Commissionilt loa saada uusimaks USA futuuribörsiks. Praegused CFTC reguleeriva volituse all olevad börsid USA-s on järgmised: Chicago juhatuse optsioonide börs (CBOE) CME grupi rahvusvaheline valuutaturg (IMM) Chicago kaubandusnõukogu (CBOT) Chicago kaubabörs (CME / GLOBEX) New York Mercantile. Börs (NYMEX) ja (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Mandritevaheline börs (ICE) Rahvusvaheline naftabörs (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 TSX Groupi maagaasibörsi partnerlus 2008 Euroopa kliimabörs 2010 Chicago kliimabörs (CCE) 2010 NYSE 2013 Londoni rahvusvaheline finantsfutuuride ja optsioonide börs (LIFFE) Minneapolise teraviljabörs (MGEX) Nadex (endine HedgeStreet (S Futures) OneClehica-stocking SSF-id) ja futuurid ETF-idel) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Lugege seda terminit) kolmapäeval määrati kahe isiku suhtes tehtud kohtumäärusega ka alaline kauplemis- ja registreerimiskeeld ning alaline ettekirjutus, millega keelati edasised rikkumised.
Viimane määrus tehti pärast seda, kui kohus tegi sama petuskeemiga seoses otsuse ettevõtte The Alista Group ja üksikisiku Luis M. Pineda Palaciose suhtes. Alistalt ja selle promootoritelt esitas reguleerija esmakordselt tasu 2020. aasta juulis.
Ponzi skeem
Nii Courson kui ka Kertatos on Florida elanikud ja tegutsesid 2016. aasta juulist kuni 2018. aasta jaanuarini. Nad petsid kliente, kes kavatsesid teha väärismetallidega ebaseaduslikke börsiväliseid jaemüügitehinguid.
2010. aasta Dodd-Franki Wall Streeti reformi- ja tarbijakaitseseadus näeb ette, et börsivälised finantsvõimendusega tehingud, nagu näiteks kostjate tehtud tehingud, on ebaseaduslikud, välja arvatud juhul, kui nende tulemuseks on metalli tegelik tarnimine 28 päeva jooksul. Kuid regulaator leidis, et väärismetalle ei tarnitud kunagi klientidele.
Kohtumääruses täpsustati, et mõlemad isikud omastasid kliendi raha Alista enda arvel väärismetallidega spekuleerimiseks. Nad maksid isegi Alista ärikulud ja tegid mõnele kliendile Ponzi-stiilis makseid. Courson kontrollis Alista pangakontosid ning vastutas ka äritegevuse ja värbamisotsuste eest.
Kertatost seevastu süüdistati ka mõne Alista kliendi individuaalses petmises. Ta sai klientide raha tema kontrolli all olevatele era- ja/või ettevõtete pangakontodele ning omastas saadud tulu isiklikeks ja muudeks kuludeks, mis ei ole seotud finantsvõimendusega väärismetallidega kauplemisega.
Mõlemale määratud rahalise karistuse kogusummast on Coursonilt välja mõistetud tsiviilrahatrahvina 560,152 274,988 dollarit, millele lisandub eraldi sama summa kliendi tagastamise eest. Kertatos peab maksma tsiviilkaristusena 274,988 XNUMX dollarit ja tagastama veel XNUMX XNUMX dollarit.
Allikas: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/