USA väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC) avaldas oma prioriteediks 2023. aastaks 7. veebruaril, milles rõhutati vajadust pöörata suuremat tähelepanu neile, kes nõustavad investoreid osalema krüptoprojektides ilma korraliku akrediteerimiseta.
Lisaks algatusele, mille eesmärk on tagada, et registreeritud investeerimisnõustajad (RIA) oleksid „vastu võtnud ja rakendanud kirjalikud eeskirjad ja protseduurid, mis on mõistlikult kavandatud nõustajate rikkumiste ärahoidmiseks”, tõstis SEC krüptovarade nõustajad esile just põhivaldkonnana.
USA krüptoregulatsioon
SEC-i avalduses viidati "Tärkavate tehnoloogiate ja krüptovarade" jaotises laiemale segmendile "tekivad finantstehnoloogiad" kui kiirelt areneva plokiahelatööstuse jaoks vajalik kogum.
"Maakleri-diilerite ja RIA-de uurimine, kes kasutavad uusi finantstehnoloogiaid või uusi tavasid, sealhulgas tehnoloogilisi ja võrgulahendusi vastavuse ja turunduse nõuete täitmiseks ning investorite kontode teenindamiseks."
Reguleerivatel asutustel on olnud probleeme krüptoprojektide jaoks õigete nõuannete vastuvõtmisega, osaliselt seetõttu, et sihtmärk on pidevalt liikuv, mis tuleneb pidevast uuendusest selles ruumis. NFT-dest kuni DeFi-ni, õige määrus nõuab selgelt määratletud andmepunktide, kasutusjuhtude ja tehnoloogiavirnade kogumit, millele saab omistada reegleid.
Üks olulisemaid läbimurdeid MiCA seadus Euroopas oli plokiahelaga seotud terminite selge definitsioonide komplekti lisamine. USA-s pole aga praegu selliseid määratlusi, mis tekitavad selles valdkonnas pettumust. Näiteks hiljuti Bulgaarias peakorteriga tsentraliseeritud börsi Nexo teatas et see lõpetaks kogu USA tegevuse, kuna puudub nõutav regulatiivne järelevalve.
SEC on suunatud krüptonõustajatele
SEC-i avalduses määrati siiski selgelt kindlaks krüptovarade edendamise valdkonnad, mis on selle 2023. aasta peamiste fookuste hulgas. Näiteks osapooli, kes on registreeritud SEC-is krüptoinvesteeringute alal nõustamiseks, uuritakse nende "hooldusstandardite alusel". ” ja „riskijuhtimistavad” koos muude ülevaadete ja avalikustamisega.
„Registreerijate kontrollid keskenduvad krüpto- või krüptovaraga kauplemise pakkumisele, müügile, soovitusele või nõustamisele ning hõlmavad seda, kas ettevõte (1) järgis ja järgis soovituste andmisel nende vastavaid hoolsusstandardeid… ja (2) rutiinselt üle vaadanud, ajakohastanud ja täiustanud nende vastavust, avalikustamist ja riskijuhtimise tavasid.
Kuigi avalduses seda otseselt ei viidata, näib SEC tugevdavat oma positsiooni krüptovarade reklaamimisel pärast FTX-i kokkuvarisemist. Ilmutused John Ray III ja teised FTX pankrotijuhtumiga seotud isikud on tuvastanud a protseduuri puudumine ettevõtte sees.
Halvasti läbi vaadatud, ajakohastatud ja hallatud nõuetele vastavuse avalikustamise ja riskijuhtimise tavad olid väidetavalt levinud FTX-is, välja arvatud selle sidusrühmade mis tahes kuritegelik tegevus. Lisaks võiks FTX-i klientidele antud "hooldusstandardeid" kontrollida info pärast kokkuvarisemist vabastatud.
SEC avalikustas ka, et uuringud toimuvad igal aastal ja "algavad tagasisidest ekspertidelt, kellel on ainulaadne positsioon, et tuvastada tavasid, tooteid, teenuseid ja muid tegureid, mis võivad investoritele või finantsturgudele ohtu kujutada."
Allikas: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/