New Yorgi osariik trahvib Robinhoodi krüptotiiba 30,000,000 XNUMX XNUMX dollarit tarbijakaitseseaduste väidetava rikkumise eest

New Yorgi osariik nõuab kaubandusgigandi Robinhoodi krüptoharule trahvi tarbijakaitse ja rahapesuvastaste seaduste väidetava rikkumise eest.

Vastavalt uue Pressiteade New Yorgi finantsteenuste osakonna (DFS) poolt Robinhoodi uurimine paljastas, et ettevõte ei suutnud säilitada regulatiivseid standardeid.

DFS leidis, et Robinhoodil oli pangasaladuse seaduse/rahapesuvastase võitluse (BSA/AML) protokollides olulisi puudujääke, nagu näiteks töötajate vähesus, oma tegevuse mahu jaoks ebapiisava jälgimistehnoloogia kasutamine ja ebapiisava küberturvasüsteemi kasutamine. .

"Finantsteenuste superintendent Adrienne A. Harris teatas täna, et Robinhood Crypto maksab New Yorgi osariigile 30 miljonit dollarit trahvi oluliste tõrgete eest pangasaladuse/rahapesuvastaste kohustuste ja küberjulgeoleku valdkonnas, mis põhjustasid osakonna [ määrused].

DFS leidis ka, et Robinhood ei täitnud tarbijakaitsenõudeid, kuna ei andnud ühtset telefoninumbrit, kuhu kliendid saaksid helistada ja kaebusi esitada.

Lisaks ütleb DFS, et Robinhoodi nõuetelevastavuse sertifikaat oli selle arvukatest puudustest hoolimata valesti.

DFS-i superintendendi Adrienne Harrise sõnul vähenes Robinhoodi seaduste järgimine ettevõtte suuruse kasvades.

„Tema äri kasvades ei suutnud Robinhood Crypto investeerida nõuetekohaste ressursside ja tähelepanuga, et arendada ja säilitada nõuetele vastavuse kultuuri – see ebaõnnestumine tõi kaasa osakonna rahapesuvastaste ja küberjulgeoleku eeskirjade olulise rikkumise.

Kõigile New Yorgi osariigis litsentsitud virtuaalvaluuta ettevõtetele kehtivad samad rahapesuvastased, tarbijakaitse- ja küberjulgeolekueeskirjad nagu traditsioonilistele finantsteenuste ettevõtetele.

DFS jätkab uurimist ja meetmete võtmist, kui mõni litsentsisaaja rikub seadust või osakonna eeskirju, mis on tarbijate kaitsmisel ning institutsioonide ohutuse ja usaldusväärsuse tagamisel üliolulised.

Ära jäta löömata - Soovin uudiskirja krüptoteate märguannete saamiseks otse teie postkasti

Vaata Hind Action

Jälgi meid puperdama, Facebook ja Telegramm

Surfata Daily Hodl Mix

Vaadake uusimaid uudiste pealkirju

 

Kohustustest loobumine: The Daily Hodlis avaldatud arvamused ei ole investeerimisnõuanded. Investorid peaksid enne Bitcoini, krüptovaluutasse või digitaalvarasse tehtavate riskantsete investeeringute tegemist tegema oma hoolsuskohustuse. Pange tähele, et ülekanded ja tehingud on teie enda vastutusel ja kõik võimalikud kaotused on teie vastutusel. Daily Hodl ei soovita krüptovaluutade ega digitaalsete varade ostmist ega müümist, samuti pole The Daily Hodl investeerimisnõustaja. Pange tähele, et The Daily Hodl osaleb sidusettevõtte turunduses.

Esiletõstetud pilt: Shutterstock / Mia Stendal