Finantsinvesteerimisettevõttele Bank of America (BofA) määrati 5 miljonit dollarit trahvi, kuna ta ei avaldanud üksikasju, mis puudutavad umbes 7.42 miljonit erinevat börsiväliste optsioonide positsiooni juhtumit. Reuters teatas esmaspäeval.
Börsivälised optsioonid (OTC) viitavad finantstuletisinstrumentidega kauplemisele ostja ja müüja vahel. Selle funktsiooni abil on investoril võimalus positsiooni pikendada või lühikeseks muuta.
FINRA trahvib BofA 5 miljonit dollarit
Finantssektori reguleeriv asutus (FINRA), Ameerika reguleeriv asutus, mis jälgib umbes 3400 finantsasutust, volitab kõiki oma jurisdiktsiooni alla kuuluvaid ettevõtteid andma aru oma suurte optsioonide positsioonide aruandluse platvormile. See tähendab, et ettevõtted, kellel on rohkem kui 200 lepingut kas pikkadel või lühikestel positsioonidel, peavad täitma kehtestatud volitusi.
Pärast väidet, et Bank of America ei teinud aastatel 2014–2020 selle nõude täitmiseks piisavaid vahendeid, trahvis FINRA Ameerika investeerimisfirmat 5 miljoni dollari suuruse trahviga. Regulaator lisas, et sellised teod muudavad turgude jälgimise võimaliku manipuleeriva käitumise suhtes raskemaks.
"BofA Securitiesi tõrkeid esines aastatel 2009 kuni 2020. aasta oktoobrini ja see hõlmas 26 optsioonipositsiooni, mis ületasid kehtivaid suuruspiiranguid 20% kuni 2,900%," lisati avalduses.
BofA vastab
Kommenteerides nõutud teabe avaldamata jätmise põhjust, mainis BofA, et rike tulenes "aruandlusprotsessis tuvastamata süsteemiprobleemist".
Aruande kohaselt ei tunnistanud ega eitanud rahvusvaheline investeerimispank "kokkuleppega nõustumisel süütegu". Pank on ka kõrvaldanud tõstatatud vead, mis viisid tasudeni, kus ta teatas, et on oma süsteemi lisanud "andmete kvaliteedi kontrollid", et tagada FINRA volituste järgimine.
Blockchain – parem valik?
Erinevate kasutusjuhtude hulgas blockchain, tehnoloogia oli mõeldud mitmete probleemide lahendamiseks reaalsete finantsasutustega. Üks plokiahela märkimisväärseid omadusi on selle läbipaistvus, mis võimaldab kõigil osapooltel juurdepääsu tehingute ajaloole võrgus.
Finantsasutused saavad läbipaistvuse parandamiseks kasutusele võtta plokiahela tehnoloogia, muutes audiitoritel dokumentide ülevaatamise lihtsamaks. Huvitav on see, et mõned pangad nagu JP Morgan, Goldman Sachs ja BNP Paribas on selles suunas juba teed näitamas.
2021. aasta aprillis teatas JP Morgan rahvusvaheliste rahaülekannete jaoks kasutusele võetud plokiahelast, et parandada läbipaistvust, kiirust ja kulusid.
Goldman Sachs on kasutusele võtnud ka plokiahelapõhised platvormid, et hõlbustada võlakirjade ja muude väärtpaberitega kauplemist.
Teie krüpto väärib parimat turvalisust. Saa Ledgeri riistvarakott vaid 79 dollari eest!
Allikas: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/