VASP-d ja WSP-d, kes peavad registreeruma OAM-i registrisse

Palju on räägitud ja kirjutatud ning paljudes kohtades VASP-de ja WSP-de kohustusest registreeruda OAM-i peetavasse registrisse ja MEF-i määrusest, millega see lõpuks rakendati.

Nagu varem kirjutatud, jätab määrus tõlgile ebamugava ülesande lahendada mitu küsimust: tuvastada õigesti registreerimiseks vajalikud subjektid, kuna säte ei ole piisavalt selge ega määratle ainult vahetus- ja digitaalse rahakoti platvorme. ; mõju kolmandates riikides tegutsevatele VASP-dele ja WSP-dele, arvestades, et dekreedis mainitakse selgesõnaliselt registrisse kandmiseks kohustuslike isikutena ainult Itaalia ja teistes ELi liikmesriikides asuvaid operaatoreid jne.

Kuid on üks küsimus, millele tuleb erilist tähelepanu pöörata ja keskenduda: sanktsioonide aspekt ning võimalikud mehhanismid ja volitused takistada tegutsevate üksuste äritegevust. registrisse kandmata.

Kuidas on OAM korraldatud ning millist tüüpi VASP-d ja WSP-d on registreerimiskohustuslikud?

Küsimuse raamistamiseks peame astuma sammu tagasi ja mõistma, mis on registri poolt peetava registri tegelik funktsioon Oam on ja mis on rollid, funktsioonid ja volitused osalejatest, kes selle ümber keerlevad: OAM-ist endast Nuclei di Polizia Valutariani, rahapesu andmebürooni jne.

Nüüd ei ole see register oma eesmärgi ja funktsiooni poolest võrreldav paljude riiklikus süsteemis ette nähtud ja ka Euroopa tasandil reguleeritud kvalifitseeruvate registritega, et olla vastuvõetav ja millesse on vaja tõendada erisobivusnõudeid, olgu siis professionaalsete oskuste, austamise või varade usaldusväärsuse mõttes. 

Seda tüüpi registrisse kuulumise kohustus on ette nähtud siis, kui soovitakse reguleerida juurdepääsu erilise sotsiaalse mõjuga tegevused või elukutsed ja delikatess: arstide elukutsed, muud elukutsed, kus tegeldakse klientide oluliste huvidega (advokaadid, raamatupidajad jne), pangandus- ja finantstegevus, kus hoitakse (põhiseadusega kaitstud) või muud kaitstud huvid, näiteks tarbijakaitse jne. mõjutatud.

Seda tüüpi registritesse lubamisel on üldjuhul luba andev ja kvalifitseeriv funktsioon ning see on nii alluvad organite järelevalvele (professionaalsed tellimused, Itaalia Pank, Consob, Ivass jne, olenevalt tegevuse liigist).

Eelkõige on need organid üles kutsutud teha kindlaks ja hinnata abikõlblikkuse nõuete olemasolu sektori eeskirjadega ette nähtud (ka konkurentsimenetluste kaudu) ning neil on seejärel läbitungivad kontrollivolitused, karistada ja tõkestada tegevust ebakorrapärasel või kuritarvitaval viisil.

OAM-i registri juhtum VASP-d ja WSP-d on üsna erinevad.

Esiteks on selge, et registrisse kandmine on ainult tegevuse teostamise jälgimise eesmärgil, rahapesu tõkestamise eesmärgil (aga kaudselt ka maksukontrolli eesmärgil), mitte aga kontrollimise eesmärgil. konkreetsete abikõlblikkuse nõuete olemasolu.

Tegelikult ei näe õigusaktid registrisse kandmiseks ette muud nõuet peale registrijärgse asukoha või elukoha olemasolu Itaalias. Lisaks sellele on artikli 17 bis co. Seadusandliku dekreedi 8/141 2010. lõike kohaselt ei ole registreerimiseks vaja mingit hindamismenetlust, vaid Itaalias tegutsevate või tegutseda kavatsevate isikute lihtne teatis.

Sellest hoolimata on registris registreerimine sama artikli 1a lõike 17 kohaselt a conditio sine qua mitte selle tegevuse professionaalseks teostamiseks. Seega on seda tüüpi registreerimisel lubamise ja lubamise funktsioon.

Selline on üldpilt.

Mis juhtub, kui ettevõtja teeb seda tüüpi tegevust registreerimata?

Tasub meeles pidada, et meile teadaolevalt on palju Itaalias laialdaselt kasutatavaid platvorme, mis on otsustanud mitte registreeruda OAM-i registris ja de facto eirata Itaalia turgu.

Sellele vaatamata on Itaalia kasutajaid, kes jätkavad nende platvormide teenuste kasutamist.

Niisiis, mis võib juhtuda?

Üks levinumaid veendumusi on, et antud juhul sait, mille kaudu teenuseid osutatakse, võidakse sulgeda.

Kas see on tõesti nii? Asi pole nii lihtne.

Vaatame, mida reeglid ütlevad.

Seadusandliku dekreedi 5/17 artikli 141 bis lõige 2010 kvalifitseerib selle tegevuse teostamise kuritahtlikuks ja näeb ette haldustrahvi vahemikus 2,065 kuni 10,329 XNUMX eurot. 

Kui see oleks ainus ohus tagajärg nende jaoks, kes tegutsevad ilma registris registreerimata, oleks selle sanktsiooni hoiatava mõju kohta palju öelda, kui arvestada, et juriidiliste isikute jaoks on ühekordne sissemakse registrisse kandmise eest. moodustab arvestatava summa 8,300 eurot.

Artikli 8a lõige 17b samuti teatab, et:

«Käesolevas lõikes nimetatud määrusega luuakse Majandus- ja Rahandusministeeriumi ning politseijõudude vahel koostöövormid, mis sobivad virtuaalvaluuta kasutamisega seotud teenuste osutamise keelamiseks aruandlust mittetäitvate pakkujate poolt. kohustus”.

MEF-i määruse artikli 6 lõige 2 13.1. 2022. aastaseetõttu kehtestab selle sätte järgimisel, et erivaluuta politseiüksus, Guardia di Finanza osakonnad ja politseijõud võivad tuvastada "Virtuaalse valuuta ja/või digitaalse rahakoti teenuste kasutamisega seotud teenuste loata kasutamine Itaalia Vabariigi territooriumil" ning sel juhul jätkavad nad rikkumise tuvastamist ja vaidlustamist seaduses 689/1981 (nn dekriminaliseerimisseadus, mis reguleerib halduskaristuste vaidlustamist ja määramist) sätestatud viisil ja tähtaegadel.

Sirvides kõiki õigusakte, alates õigussättest, millega OAM asutati (st seadusandliku dekreedi 128/386 artikli 1993 puudused) kuni selleni, mis näitab sanktsioone, mida OAM võib kehtestada (järgnevad artikli 128 kaks korda). rakendamise auastmest ei paista, et OAM-il on autonoomne volitus veebisaidi varjamiseks.

OAM võib registrist kustutada registreeritud operaatorid, kes panevad toime teatud tüüpi rikkumisi. See muudaks nad automaatselt kuritahtlikuks, kui nad jätkavad tegutsema pärast nende registrist kustutamist.

Siiski ei paista, et OAM-il oleks otsest võimu registreerimata operaatorite üle.

Nagu selgub siiski, on seadusandluses korduvalt kirjas, et registreerimata tegevuse teostamine ckujutab endast kuritarvitamist.

Mis viib arvestuseni sättega, mis peaks suurt muret valmistama ettevõtjatele, kes kaaluvad võimalust teostada VASP või WSP tegevusi Itaalia territooriumil, vaevutamata end registreerima, võib-olla tegutsedes välismaalt: see on karistusseadustiku artikkel 348, mis karistab ametialase kuritarvitamise eest.

Määruse sätted

Sättes on konkreetselt sätestatud esimene lõik et:

"Kõik, kes tegutseb ebaseaduslikult kutsealal, millel on riiklik erikvalifikatsioon, karistatakse kuue kuu kuni kolmeaastase vangistusega ja rahatrahviga 10,000 50,000 kuni XNUMX XNUMX eurot."

. teine ​​lõik märgib ka, et süüdimõistva kohtuotsuse saavutamine toob muuhulgas kaasa "süüteo toimepanemiseks kasutatud või selle toimepanemiseks mõeldud asjade konfiskeerimise".

Nüüd, kui teatud süüteo eest on ette nähtud konfiskeerimine, võib toimuda ka ennetav arestimine. Seda näeb muu hulgas ette Seaduse 13/2 artikli 689 lõige 1981st just see seadus, millele MEF-i artikkel 6 dekreet viitab kuritarvitamise hindamisele, nagu eespool nägime.

See tõstatab kaks küsimust. Esimene: kas VASP- või WSP-tegevuste läbiviimine Itaalias ilma OAM-i registris registreerimata võib integreerida kuriteo, mille kavandab Kriminaalkoodeksi artikkel 348? Teine küsimus: kui jah, kas teoreetiliselt oleks võimalik veebisait arestida ja seejärel konfiskeerida?

Lugemine Artikli 348 viitab sellele, et jah, OAM registris registreerimata jätmine võib rikkumise integreerida.

Näib, et kõik koostisosad on olemas, esiteks sellepärast Seadusandliku dekreedi 17/141 artikkel 2010 bis registreerimata tegevuse teostamine kvalifitseeritakse kuritahtlikuks. Teiseks sellepärast, et sama säte ütleb, et tegevuse teostamiseks on vaja "riigi erikvalifikatsioon" ja nagu nägime, võib vabalt öelda, et registrisse registreerimine kujutab endast sisuliselt riigipoolset erikvalifikatsiooni.

Mis puudutab teist küsimust (st kas veebilehte saab konfiskeerida ja võimalusel konfiskeerida), võib idee kõlada kummaliselt: arestimise ja konfiskeerimisega kaasneb tavaliselt materiaalne vara, mille kättesaadavus (arestimisega) ja seejärel omandiõigus (konfiskeerimisega) võetakse ära.

Konkreetselt öeldes on seadus lubanud nii veebisaidi ennetava arestimise võimalust "hägustamise teel", nõudes ühenduse pakkujalt või isikult, kes omab elektroonilist ressurssi, tegema tehnilisi toiminguid, mis on vajalikud saidi või lehe mittetarbitavaks muutmiseks välismaailmale.ja selle konfiskeerimise võimalus.

Seda arvestades, et:

"Tuleb lugeda lõplikult aktsepteerituks, et arvutiandmeid iseenesest, kuivõrd need on normatiivselt võrdsustatud "asjaga", võib arestida." 

Selles mõttes on keskse tähtsusega kassatsioonikriminaalkohtu ühendatud sektsiooni määrus (31022 nr 17.7.2015).

Sel põhjusel näib see võimalus kõike muud kui kauge, kus see leitakse vahetus- või virtuaalse rahakoti teenused, mis on kasutatavad Itaaliast, pakuvad subjektid, sealhulgas välismaised, kes ei ole registreeritud OAM-i registris, võivad pädevad asutused esitada süüdistuse kutsealase kuritarvitamise eest ja vajadusel algatada mõlema isiku ennetava arestimise. veebisaidile ja selle hilisemale konfiskeerimisele.

Tõsi, kõik need õiguslikud argumendid annavad palju tõlgendusnüansse ja kindlasti ei aita regulatiivne raamistik tervikuna väga ligikaudne kindlust tuletada.

Jääb üle vaid oodata ja vaadata, mis saab rakendusega seoses, kui süsteem saavutab oma täieliku potentsiaali.