Tta Wall Street Journal (WSJ) teatatud teisipäeval, et New Yorgi osariigi finantsteenuste osakond (NYDFS) määras veebimaakleri Robinhoodi krüptovaluutadega kauplemise divisjonile 30 miljoni dollari suuruse trahvi rahapesuvastase (AML) ja küberturvalisuse standardite väidetavate rikkumiste eest (2. august).
Enne ettevõtte börsile tulekut paljastas Robinhood väärtpaberi- ja börsikomisjonile esitatud uurimise, mille NYDFS algatas märtsis. T
Aruannete kohaselt Robinhood "ei suutnud säilitada ega sertifitseerida nõuetele vastavaid rahapesuvastaseid ja küberjulgeolekuprogramme", nagu on öeldud New Yorgi osariigi rahandusregulaatori esimeses krüptosüsteemi jõustamise toimingus. Lisaks peab Robinhood selle vastavuse hindamiseks palkama erapooletu konsultandi.
Lisaks selgus aruande kohaselt NYDFS-i järelevalveeksam ja sellele järgnenud jõustamisjuurdlus, et Robinhood Crypto põhjustas "olulisi tõrkeid", mis tõi kaasa "puudujääkide ettevõtte juhtimises ja vastavusprogrammide järelevalves", sealhulgas suutmatuse säilitada programmidele ressursse eraldama, eriti kui ettevõte laienes kiiresti.
Robinhoodi viimasest kvartaliaruandest selgub, et märtsi lõpu seisuga oli sellel umbes 15.9 miljonit igakuist aktiivset klienti. Aruande kohaselt paljastas ettevõte eelmisel aastal väärtpaberi- ja börsikomisjoni (SEC) avalduses NYDFS-i uurimise ja makse.
Vastavalt NYDFS-i päringule oli pangasaladuse seaduse ja Robinhoodi rahapesu andmevastase võitluse programmis vähe töötajaid ja nad ei suutnud piisavalt kiiresti oma tehingute käsitsi jälgimise süsteemist üle minna. Ettevõte eiras ka tarbijakaitseeeskirju, kuna jättis uurimise kohaselt oma kodulehele postitama konkreetse telefoninumbri klientide kaebuste esitamiseks.
"Oleme saavutanud olulisi edusamme valdkonna juhtivate õigus-, vastavus- ja küberjulgeolekuprogrammide loomisel ning jätkame selle töö prioriteediks, et oma kliente kõige paremini teenindada," ütles Robinhoodi kohtuvaidluste ja regulatiivse jõustamise peajurist Cheryl Crumpton teisipäevases avalduses.
Kas sellest kirjutamisest oli abi?
Allikas: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/