Septembris andsid California DFPI ja teised USA reguleerivad asutused Nexole korralduse loobuda intressi teenimise toodete (Earn Interest Products, EIP) pakkumisest, mis ettevõtte puhul toimus krüptovarade laenukontode kujul.
Sel ajal koormuste Nexo oli juba lõpetanud kontode pakkumise USA investoritele.
USA investorid võiksid seda funktsiooni siiski kasutada, valides juba olemasolevate kontode automaatse uuendamise.
Koostöö ametiasutustega
Neli kuud hiljem teatasid nii SEC kui ka Põhja-Ameerika väärtpaberihaldurite assotsiatsioon (NASAA), et nende hagid laenuandja vastu on lõppenud. Uurimise tulemusena nõustus Nexo vabatahtlikult maksma 45 miljonit dollarit trahve.
Krüptoplatvorm keeldus reguleerijate leide kinnitamast või ümber lükkamast – sellegipoolest teatas SECi pressiesindaja, et karistused kehtestatud Ettevõte võttis arvesse Nexo koostööd ja valmisolekut reguleerivate asutustega piiranguteta suhelda.
Lisaks väitis SECi esimees Gary Gensler, et Nexolt ei võetud tasu EIP kasutamise eest, vaid selle eest, et ta ei registreerinud seda korralikult.
„Süüdistasime Nexot selles, et ta ei registreerinud oma jaekrüpto laenutoodet enne selle avalikkusele pakkumist, jättes mööda investorite kaitsmiseks kavandatud olulistest avalikustamisnõuetest. Meie ajaproovitud avalike eeskirjade järgimine ei ole valik. Kui krüptoettevõtted ei täida nõudeid, jätkame nende vastutusele võtmiseks faktide ja seaduste järgimist. Sel juhul lõpetab Nexo muu hulgas oma registreerimata laenutoote, nagu kõikidele USA investoritele.
Regulaatorite vahel jagatud mitu trahvi
45 miljonit dollarit trahvi makstakse mitmele üksusele vähemalt 18 eraldi trahvi alusel. Suurim moodustab poole kogusummast ja makstakse otse SEC-le.
Ülejäänud 22.5 miljonit dollarit makstakse välja vähemalt 17 eraldiseisvale riiklikule väärtpaberiregulaatorile, mida koordineerib NASAA. Täpsed olekud on nimetamata; aga võime oletada, et California on üks neist, kuna nad olid juhtumiga varakult kaasatud.
Kokkulepet kinnitas ka Nexo Twitteri 9-osalises lõimes.
Nexo on jõudnud USA väärtpaberi- ja börsikomisjoni (SEC), Põhja-Ameerika väärtpaberihaldurite assotsiatsiooni (NASAA), mis koosneb kõigist 50 USA osariigist ja 3 territooriumist, ning New Yorgi peaprokuröriga lõplikule olulisele lahendusele.🧵https://t.co/modjbPsOdV
- Nexo (@Nexo) Jaanuar 19, 2023
Lõimes väitis Nexo pressiesindaja veel kord, et pettuse või millegi muu kohta peale registreerimata väärtpaberipakkumise pole süüdistusi. Samuti kordas pressiesindaja, et ettevõttel on hea meel, et on peetud võimudega konstruktiivset dialoogi ning saadud tagasiside põhjal jätkatakse nende kasvamist ja täiustamist.
Binance tasuta 100 $ (eksklusiivne): Kasuta seda linki registreeruda ja saada Binance Futuresi esimesel kuul 100 dollarit tasuta ja 10% allahindlust (tingimused).
PrimeXBT eripakkumine: Kasuta seda linki registreerumiseks ja sisestage POTATO50 kood, et saada kuni 7,000 dollarit oma sissemaksete pealt.
Allikas: https://cryptopotato.com/nexo-agrees-to-pay-45-million-in-fines-to-us-authorities/