Viimases värskenduses, mis käsitles SECi siseringitehingute süüdistusi endise Coinbase'i juhi Ishan Wahi vastu, taotles kostja kohtult kohtuasja tagasilükkamist. Vastavalt hiljutine esitamine, väitsid süüdistatavad Ishan ja Nikhil Wahi, et SEC-i süüdistused olid valed.
Hagiavalduses ütles endisi Coinbase'i töötajaid esindav kaitsja, et krüptovaluutad, millega kaks venda kauplesid, ei olnud väärtpaberid.
SEC-i üksikasjad Coinbase'i kohtuasja vastu
21. juulil 2022 USA väärtpaberi- ja börsikomisjon esitanud siseringi kauplemise süüdistused Washingtoni läänepiirkonna ringkonnakohtus Coinbase'i endise juhi Ishan Wahi ja tema venna Nikhil Wahi vastu.
SEC argumendi kohaselt andis Ishan oma vennale Nikhilile ja sõbrale Sameer Ramanile jootraha Coinbase'i tulevaste märgiloendite nimede ja ajastuse kohta.
Taotluses märgiti ka, et Ishan suhtles telefonikõnede ja tekstisõnumite kaudu, kasutades mitte-USA telefoninumbrit, mistõttu USA telefonifirma rekord ei suutnud vestlust jäädvustada. Lisaks väitis SEC, et kolmik teenis Ishani näpunäiteid kasutades 1.1 miljonit dollarit.
Valvekoer väitis, et Wahi ja Ramani ostsid 25 krüptovaluutat enne nende ametlikku noteerimist Coinbase'is ja müüsid need kasumiga varsti pärast noteerimist. Samuti väitis SEC, et vähemalt üheksa krüptovaluutat on väärtpaberid.
Hiljutises üle 80-leheküljelises dokumendis tõi Wahi advokaat esile mitu põhjust, miks andis mõista, et komisjon eksib süüdistustes. Esiteks ei ole kõnealused märgid väärtpaberid, kuna neil puudub investeerimisleping.
Lisaks väitsid nad, et märgi arendajatel ei ole järelturgudel ostjate ees kohustust, lisades, et investeerimisleping ei saa eksisteerida ilma lepingulise suhteta.
Lisaks märkisid Ishani advokaadid, et kõik kirjed olid kommunaalteenuste märgid, rõhutades, et nende peamine kasutusala oli tegevuse edendamine platvormil, mitte investeerimistoodetena.
Advokaadid Slam SEC täitemeetmete jaoks ilma selge regulatiivse loata
Süüdistatavate advokaadid sõimasid SEC-i mitme katse eest võtta täitemeetmete kaudu üle regulatiivne järelevalve noore krüptovaluutatööstuse üle. Nende sõnul puudub valvekoeral selgesõnaline kongressi luba määratleda vaidlusalused märgid väärtpaberitena.
Nende sõnul peaks SEC läbi viima eeskirjade koostamise või avaliku menetluse, milles selgitatakse nende seisukohti, kui nad usuvad, et digitaalsed varad on väärtpaberid. Samuti soovitasid nad SEC-il suunata osapooli, keda nad tahavad reguleerida, väärtpaberite pakkumise ja kauplemise mõjude kohta, selle asemel, et tühjalt kohalt täitemeetmetesse hüpata.
Varem Caroline Pham, USA kaubafutuuride kauplemise komisjoni volinik, väljendas muret SECi 21. juulil 2022 Ishan Wahise vastu algatatud kohtuasja võimalike tagajärgede üle. Phami sõnul saab SEC regulatiivse selguse saavutada ainult läbipaistva ja ekspertide toetatud protsessi kaudu.
Wahidele ja Ramanidele esitas süüdistus ka USA New Yorgi lõunapiirkonna advokaadibüroo. Neljapäeval, 21. juulil 2022, justiitsministeerium teatas et USA advokaat ja föderaalne juurdlusbüroo esitasid Ishan Wahile, Nakhil Wahile ja Sameer Ramanile süüdistuse traadipettuste vandenõus ja krüptovaradega siseringi kauplemise korraldamise skeemis, kasutades Coinbase'i konfidentsiaalset teavet.
Vahepeal tunnistas Nikhil end süüdistustes septembris ja sai 10-kuulise vangistuse tema vend Ishan ei tunnistanud end augustis süüdi, samal ajal kui Ramani põgeneb.
Esiletõstetud pilt Pixabayst, QuinceCreative diagramm saidilt TradingView.com
Allikas: https://bitcoinist.com/coinbase-executive-insider-trading-charges/