DOJ uurib lühikeseks müüjaid võimalike kauplemise kuritarvituste, sealhulgas "võltsimise" ja "skalpimise" osas

Topline

USA justiitsministeerium on võtnud sihikule kümned silmapaistvad lühikeseks müügi investeerimis- ja uuringufirmad ulatuslikus föderaalses juurdluses, mis on mitmete aruannete kohaselt kestnud alates eelmisest aastast ning prokurörid uurivad potentsiaalselt ebaseaduslikku kauplemistaktikat. 

Peamised faktid

Föderaalprokurörid on konfiskeerinud riistvara, kauplemisandmed ja erasuhtlused osana laiaulatuslikust uurimisest, et uurida, kas lühikeseks müüjad kasutasid ebaseaduslikke kauplemistaktikaid aktsiahindade langetamiseks, jagades ennetähtaegselt kahjustavaid uurimisaruandeid. The Wall Street Journal teatati kolmapäeval. 

Justiitsministeerium on alates eelmise aasta lõpust kogunud teavet ligi 30 lühikeseks müügifirma ja nendega seotud kolmekümne üksikisiku kohta, teatas Bloomberg samamoodi mitu nädalat tagasi.

Mitmed uurimise all olevad ebaseaduslikud kauplemistaktikad, ütlesid allikad WSJ, hõlmavad „võltsimist” – sisuliselt turu üleujutamist võltskorraldustega aktsiahinna tõusuks või alla viimiseks – ja „skalpimist”, kus aktivistidest aktsionärid rahastavad positsioone välja ilma seda avalikustamata.

Mitmed silmapaistvad lühikeseks müüjad on juba uurimisega seotud, sealhulgas Muddy Watersi Carson Block, kes väidetavalt sai mullu oktoobris FBI läbiotsimismääruse, mis laienes ka tema telefonidele. 

Föderaalsed agendid ilmusid 2021. aasta alguses ka Citron Researchi asutaja Andrew Leftile kuulunud arvutite koju ja konfiskeerisid Bloombergi andmetel, mis teatas esmakordselt selle kuu alguses toimunud ulatuslikust DOJ-i uurimisest.

DOJ teabetaotlustes mainitakse ka silmapaistvate ettevõtete ja lühikeseks müüjate hulka Melvin Capital ja asutaja Gabe Plotkin, teadur Nate Anderson ja Hindenburg Research, samuti Sophos Capital Management ja Jim Carruthers.

Peamine taust:

Lühikeseks müüjad on Wall Streetil harva olnud populaarne investorite rühm. Eriti 2021. aasta alguse meemibörsimaania ajal olid Plotkini Melvin Capitali sarnased inimesed nende hulgas, keda jaekauplejate armee ja Redditi "Wall Street Betsi" rahvahulk solvasid, kes tõstsid selliste aktsiate hindu nagu GameStop ja AMC Entertainment. Meemibörsi rahvahulk tundis rõõmu lühikeseks müüjatele järsku kahju tekitamisest, sundides mõnda sellest üldse loobuma (Andrew Left ütles pärast GameStopi hullust, et näiteks Citron ei avalda enam lühikeseks müümise uuringuid). Teisest küljest võivad aga lühikeseks müüjad olla endiselt olulised ettevõtete skandaalide paljastamisel (näiteks Enron või Wirecard AG), rääkimata mitmetest nagu Michael J. Burry, kes aitas hoiatada 2008. aastal läheneva finantskriisi eest.

Mida jälgida:

DOJ ei süüdista veel ühtegi isikut ega ettevõtet rikkumistes ning uurimise algatamine ei tähenda tingimata, et kedagi süüdistatakse. 

Ülioluline pakkumine:

"On väga raske ennast kaitsta, kui teid pole milleski süüdistatud," ütles Left selle kuu alguses Bloombergile. "Teen koostööd ja usun täielikult süsteemi ja esimesse muudatusse."

Lisalugemist:

Kaks kõrgemat föderaalreservi töötajat tegid keskpanga 2020. aasta stiimuli ajal tehinguid (Forbes)

Kas Vintage T. Rowe Price Fundiga saab sõita Rivian, Microsofti ja Kuu peale? (Forbes)