Tech

Coinbase lepib 100 miljoni dollariga, kui reguleerivad asutused üle vastavuse süsteemi

01/04/2023
Bitcoin Ethereumi uudised

Võtme tagasivõtmine

  • Coinbase on saavutanud New Yorgi finantsteenuste osakonnaga 100 miljoni dollari suuruse arvelduse oma vastavusprogrammi osas.
  • Börsile on määratud 50 miljoni dollari suurune trahv ja ta on nõustunud investeerima oma vastavussüsteemi ajakohastamiseks täiendavalt 50 miljonit dollarit.
  • NYDFS süüdistas börsi tõrgetes peamiselt nõrka vastavusstruktuuri ja platvormi kasutuselevõtu suurenemist.

Jaga seda artiklit

NYDFS väitis oma tänases taotluses, et Coinbase tabas end 2020. ja 2021. aastal meeletu platvormi kasutuselevõtuga. Selle tulemusena ei suutnud börs säilitada tugevat vastavussüsteemi.

Kuude mahajäämus

Coinbase jõudis New Yorgi finantsteenuste osakonnaga kokkuleppele.

Vastavalt viilimine, on USA-s asuv krüptobörs leppinud reguleeriva asutusega kokku 100 miljoni dollari suuruses arvelduses oma vastavusprogrammi osas, millest NYDFS leidis, et see mitmes aspektis puudub. Coinbase maksab 50 miljonit dollarit trahvi ja on lubanud investeerida täiendavalt 50 miljonit dollarit oma vastavusprogrammi kiirendamiseks. 

pilt

NYDFS märkis oma aruandes, et leidis olulisi puudujääke Coinbase'i vastavusmehhanismides, sealhulgas KYC-protsessides, tehingute jälgimise süsteemis, OFAC-sõeluuringuprogrammis ja rahalise rahapesu riskihinnangus. 

Kuigi ta tunnistas, et Coinbase oli teinud jõupingutusi olukorra parandamiseks, kritiseeris regulaator ettevõtet selle aeglase edenemise pärast, mida ta süüdistas osaliselt ebapiisavas vastavusstruktuuris, mis ei suutnud Coinbase'i vajadusi rahuldada. "2021. aasta lõpuks oli Coinbase'il üle 100,000 14,000 ülevaatamata tehingute jälgimise hoiatusteadet (millest paljud olid kuud vanad) ja tõhustatud hoolsuskohustust (EDD) nõudvate klientide mahajäämus ületas XNUMX XNUMX."

Teine Coinbase'i nõuetele vastavuse raskuste põhjus oli platvormi suurem kasutuselevõtt aastatel 2020 ja 2021. NYDFS märkis, et börsil registreeriti 15. aasta mais 2021 korda rohkem kliente ja 25. aasta novembris tehinguid 2021 korda rohkem kui 2020. aasta jaanuaris. Regulaatori sõnul nappis Coinbase'il lihtsalt kursis püsimiseks vajalikke töötajaid, ressursse ja tööriistu. 

Coinbase on endiselt uurimise all väärtpaberite ja börsikomisjoni poolt väidetavate väärtpaberite müügi kohta. Samuti on olnud kätte kohtukutse selle noteerimisprotsessi ja erinevate panustavate toodete üle.

Kohustustest loobumine: selle artikli kirjutamise ajal kuulus selle artikli autorile BTC, ETH ja mitu muud krüptovara.

Jaga seda artiklit

Sellel veebisaidil olev teave või sellele juurdepääs on hangitud sõltumatutest allikatest, mis on meie hinnangul täpsed ja usaldusväärsed, kuid Decentral Media, Inc. ei anna sellel veebisaidil oleva teabe või selle kaudu juurdepääsetava teabe ajakohasuse, täielikkuse ega täpsuse kohta mingit garantiid ega garantiid . Decentral Media, Inc. ei ole investeerimisnõustaja. Me ei anna isikupärastatud investeerimisnõuandeid ega muid finantsnõuandeid. Selle veebisaidi teavet võidakse ilma ette teatamata muuta. Osa või kogu sellel veebisaidil sisalduv teave võib vananeda või võib olla puudulik või ebatäpne. Me võime vananenud, mittetäielikku või ebatäpset teavet värskendada, kuid pole kohustatud.

Te ei tohiks kunagi teha investeerimisotsust ICO, IEO või muu investeeringu kohta sellel veebisaidil sisalduva teabe põhjal ning kunagi ei tohiks mingil sellel veebisaidil sisalduvat teavet tõlgendada ega sellele mingil muul viisil tugineda kui investeerimisnõuannet. ICO, IEO või muude investeeringutega seotud investeerimisnõustamisel soovitame tungivalt pöörduda litsentseeritud investeerimisnõustaja või muu kvalifitseeritud finantsspetsialisti poole. ICO, IEO, krüptovaluuta, valuuta, märgistatud müügi, väärtpaberite või toorme analüüsimise või aruandluse eest ei võeta me mingil viisil hüvitist.

nägema täielikud tingimused.

Allikas: https://cryptobriefing.com/coinbase-settles-for-100m-with-regulators-over-compliance-system/?utm_source=feed&utm_medium=rss