USA reguleerivad asutused on osalenud selles, et sõdivad seadusandjad rikkusid väidetavalt seadust, mille eesmärk oli vältida siseringitehinguid ja huvide konflikti. Ligikaudu 74 kongressi liiget kaotavad tõenäoliselt skoti pärast seda, kui nad ostsid ja müüsid miljoneid dollareid väärt aktsiaid, millest nad ei teatanud.
See on USA väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC), mis jälgib turuga manipuleerimise küsimusi, klammerdatud krüpto sarnaste rikkumiste kohta. Sektor on alati hoidnud küünilist eemaldumist igasugusest kesksest juhtimisest.
Krüptoga seotud siseringitehingute tegemisel võib olla probleeme mädane mõnda aega. Kuid vaatlejate sõnul võib sellele iseloomulik umbusaldus tsentraliseeritud järelevalve vastu olla õigustatud pärast seda, kui väärtpaberiregulaator kohaldab seadust ilmselgelt.
"Reguleerimise puudumise tõttu on mitmesugused küsitavad ja turuga manipuleerivad tavad saanud hoo sisse, näiteks pump- ja prügilaskeemid," ütles krüptole keskendunud advokaadibüroo Reed Smith kaastöötaja Soham Panchamiya BeInCryptole.
"Lõppkokkuvõttes on sellised jõupingutused ajalooliselt alati olemas olnud – oleme seda börsil näinud palju aastaid, kuni regulatsioonid piirasid halvima osa," lisas ta.
74 seadusandjat ei teata oma finantstehingutest
Neljapäeval Business Insider avaldatud nimekiri 74 kongressi liikmest, kes väitis, et nad ei ole "oma finantstehingutest korralikult aru andnud". 2012. aasta seadus "Kongressi teadmistega kauplemise lõpetamise seadus" nõuab, et nad teeksid seda 45 päeva jooksul pärast tehinguid.
USA Kongress, tuntud ka kui aktsiaseadus, võttis selle seaduse vastu, et hoida ära siseringitehinguid ja huvide konflikte oma liikmete vahel. Samuti sooviti sundida seadusandjaid olema oma isiklike finantstehingute osas läbipaistvamad.
Seadusandjad peavad kiiresti avalikustama "mis tahes aktsiate tehingu, mille on teinud nende endi, abikaasa või ülalpeetav laps".
"Kuid paljud Kongressi liikmed ei ole seadust täielikult järginud," seisis raportis. "Nad pakuvad vabandusi, sealhulgas seaduse teadmatust, kirjavigu ja raamatupidaja vigu."
Mõned tuvastatud seadusandjad on Texase vabariiklane Pat Fallon. Fallon ei suutnud õigel ajal avalikustada enam kui 93 aktsiatehingut, mille väärtus oli kuni 17.53 miljonit dollarit. Ta hilines kuni neli kuud. Tehingud toimusid millalgi 2021. aasta esimesel poolel.
Bitcoin pooldaja Sen. Cynthia lummis hilines augustis 100 45 dollari suuruse krüptovaluuta ostu teatamisega mitu päeva. Wyomingi vabariiklane ütles, et enam kui XNUMX-päevase viivituse põhjustas "esitamisviga".
Nevada demokraadist esindaja Susie Lee ei suutnud väidetavalt korralikult avalikustada üle 200 aktsiatehingu 2020. aasta algusest ja 2021. aasta keskpaigast. Tehingute väärtus on kuni 3.3 miljonit dollarit. Lee ja tema abikaasa kauplesid 2021. aastal ka kaheksa aktsiaga, millest teatati alles 13. augustil 2022.
Miks ei peaks kongressi liikmed aktsiatega kaubelda?
USA seadusandjad on jätkanud üksikute aktsiate ostmist ja müümist väheste piirangutega. Seda hoolimata mõjust, mida nad ettevõtte tegevust reguleerivate seaduste loojatena omavad. Ja ka piiramatu juurdepääs teabele, mis ei pruugi olla avalikkusele kättesaadav.
Aastatel 2019–2021 teatas umbes 183 praegust senaatorit või esindajat oma aktsiate või muude finantsvarade tehingutest. Kas ise või lähim pereliige, vastavalt The New York Timesi uurimisele.
Kuid 97 neistküla Kongressi komiteedes, mis andsid neile potentsiaalselt ülevaate ettevõtetest, mille aktsiaid nad ostsid või müüsid, ”öeldi. Näiteks senaator Tommy Tuberville on Alabamast pärit vabariiklane.
Ta on ka põllumajanduskomisjoni liige. Eelmisest aastast alates teatas Tuberville sageli kauplemislepingutest, mis on seotud veisehindadega. See oli ajal, mil komitee oli senaatori enda kinnitusel "rääkinud veiseturgudest".
Esindaja Bob Gibbs, Ohio vabariiklane esindajatekoja järelevalvekomitees, teatas, et ostis 2020. ja 2021. aastal ravimifirma AbbVie aktsiaid. See juhtus "sel ajal, kui komitee uuris AbbVie'd ja viit rivaali seoses kõrgete ravimihindadega", teatas leht.
Näited näitavad istuvate seadusandjate ebaõnnestumist eetilises käitumises, huvide konflikti ja siseringitehingute ohtu. Sisetegevus on ebaseaduslik. See tava annab aktsiaturul kauplemisel eelise, kuna neil on privilegeeritud juurdepääs konfidentsiaalsele teabele.
Topeltstandardid: krüptoregulatsiooni dilemma
Niisiis, mis juhtub seadusandjatega, kes eiravad siseringi kauplemise seadusi?
Tegelikult mitte palju. Näiteks 74 kongressi liiget, kes ei teatanud aktsiate seadust rikkudes tehingust õigel ajal, ootab neid tõenäoliselt trahv. Trahv on aga tavaliselt vaid 200 dollari suurune tavatasu, teatas Business Insider.
Mõnikord on esindajatekoja või senati eetikaametnikud sellest lihtsalt loobunud. Kuigi seadusandjad saavad siseringitehingute rikkumistest kerge vaevaga hakkama, ei saa krüptoinvestorid seda öelda. SEC piirab tööstust tegevustega, mis tunduvad moraali topeltstandardina.
Juulis esitasid SEC ja USA justiitsministeerium (DOJ) tsiviil- ja kriminaalsüüdistused krüptobörsi Coinbase Global endise tootejuhi Ishan Wahi vastu. See oli SEC-i esimene krüptovaluutat hõlmav siseringitehingute tasu.
Wahile esitati süüdistus koos oma venna Nikhili ja kaaslase Sameer Ramaniga. Ishan Wahi on väidetavalt jaganud oma venna ja sõbraga "konfidentsiaalset teavet" krüptovarade kohta, mille Coinbase oli oma börsil noteerimise äärel.
Nikhil Wahi ja Ramani teenisid väidetavalt üle 1.1 miljoni dollari suuruse kasumi, ostes ja müües 25 Ethereum-põhised krüptovaluutad enne, kui Coinbase teatas nende noteerimisest. Süüdistuste kohaselt juhtus seda vähemalt 14 korral ajavahemikus juunist 2021 kuni aprillini 2022.
Nikhil Wani tunnistas end septembris pettuse vandenõu süüdistuses. Karistus mõistetakse talle eeldatavasti detsembris. Tema vend Ishan ei tunnistanud end süüdi ja peab kohtu ette astuma 22. märtsil 2023. Ramani jääb vabadusse.
"Siseringi tehingud krüpto-/Web3-tööstuses on juba mõnda aega tõusuteel olnud," ütles Reed Smithi advokaadibüroo kaastöötaja Soham Panchamiya BeInCryptole.
"Erinevate skandaalide vahel (OpenSea, Coinbase), on valdkonna reguleerimise puudumine võimaldanud mõnedel halbadel osalejatel kogu turgu pahandada ja õõnestada usaldust.
Kuid see on midagi, mida saab "kergesti kontrollida". Panchamiya ütles jätkates:
"Riigid üle maailma on hakanud tõsiselt rakendama ja inkorporeerima krüptospetsiifilisi seadusi ja määrusi oma riiklikesse raamistikesse, et kaitsta tarbijaid ja välja juurida halbu tegijaid."
Moraalne autoriteet
Krüptovaluutaga seotud siseringi kauplemisel on veel ainult üks tasu, mis on registreeritud. Juunis DOJ laetud Nathaniel Chastain, OpenSea endine tootejuht, mis on seotud rahaliste pettuste ja rahapesuga, mis on seotud NFT-de siseringi kauplemise skeemiga.
Chastain kauples väidetavalt siseteabega mitte-asendatav märgid (NFT-d), mis olid kavandatud suurimal OpenSea'l NFT turg. Ta tegi seda "isikliku rahalise kasu saamiseks", ütles USA advokaat Damian Williams.
"NFT-d võivad olla uued, kuid seda tüüpi kuritegelikud skeemid pole seda," ütles ta siis. "[Süüdistused] näitavad selle büroo pühendumust siseringi kauplemisele – olgu see siis börsil või plokiahelas."
DOJ-i andmetel karistatakse nii rahapettuse kui ka rahapesuga seotud süüdistuste eest kuni 20 aastat vangistust. Huvitav on see, et maksimaalsed võimalikud karistused on ette näinud Kongress.
Need on samad tüübid, kes maksavad siseringitehingute seaduste rikkumise eest 200 dollarit trahvi. Või kes lihtsalt sunnib oma eakaaslasi eetikakomitees karistusest loobuma? Selle standardi kohaselt pole USA seadusandjatel moraalset õigust projitseerida end krüptole kui õigluse majakatele.
Nad on liiga määrdunud, et olla need, kes juhivad ristisõda siseringitehingute või krüptovaluutatööstuse huvide konflikti vastu. Tõendid näitavad, et seadust kohaldatakse selgelt valikuliselt: üks seadusandjatele ja teine krüptoosalejatele.
Kongressi sekkumine vihjab krüpto kui raha radikaalse alternatiivi või eneseregulatsiooni ebaõnnestumisele. Kuid see ei paku teistsugust lahendust finantstsensuuri, riigivõimu ja kaasosaluse probleemidele, millega Bitcoin ja selle tuletised tegelevad.
Plokiahelal võib olla oma puudusi alternatiivina traditsioonilisele raha ja vara ideele. Kuid selle demokraatlik infrastruktuur on õiglane lähtepunkt kohusetundlikuks edasiminekuks, eriti seaduse õiglase kohaldamise osas.
Kas teil on artikli või millegi muu kohta midagi öelda? Kirjutage meile või liituge meie teemalise aruteluga Telegrammi kanal. Võite ka meid tabada Tik Tok, Facebookvõi puperdama.BeInCrypto uusima jaoks Bitcoin (BTC) analüüs, kliki siia.
Kaebused
Kogu meie veebisaidil sisalduv teave avaldatakse heas usus ja ainult üldiseks teavitamiseks. Mis tahes toimingud, mida lugeja võtab meie veebisaidil leiduva teabe põhjal, on rangelt tema enda vastutusel.
Allikas: https://beincrypto.com/us-lawmakers-violated-insider-trading-laws-but-wont-face-charges/