Ilmselt Charles Schwab Corporation (NYSE: SCHW) rikkus väärtpaberiseadust ja Schall Law Firm, riiklik aktsionäride õiguste kohtuvaidluste büroo, teatas 25. augustil, et ta uurib neid väiteid investorite nimel.
Lisaks keskendub uurimine sellele, kas Schwab andis valesid ja eksitavaid avaldusi või ei avaldanud investoritele olulist teavet. Sama oluline on juunis väärtpaberi- ja börsikomisjon (Securities and Exchange Commission)SEC) esitas kolmele Schwabi investeerimisnõustaja tütarettevõttele tasu selle eest, et nad ei avaldanud viisi, kuidas nad kliendi raha eraldasid.
Vastavalt SEC korraldusele on Schwabi volitatud avalikustama nende robo-nõunik, pidi tehisintellektil töötav portfellinõustaja otsima "optimaalset tulu" "distsiplineeritud portfelli koostamise metoodika" abil, samas kui tegelikkuses näitasid Schwabi enda andmed, et enamikel tingimustel põhjustas portfellides olev sularaha neil vähem raha teenimist, samas kui nad olid avatud sama risk.
Varjulised tavad
Robo-nõustaja portfellides teenis Schwab raha sellega, et viis sularaha siduspanka, laenas selle välja ja jättis endale teenitud laenude intresside ja robo-nõustaja klientidele makstud intresside vahe.
Juhtumit vaidlemata nõustusid Schwabi investeerimisnõustaja tütarettevõtted Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. ja Schwab Wealth Investment Advisory, Inc. lõpetamise ja lõpetamise määrusega. Selle tulemusel maksis ettevõte välja 52 miljonit dollarit hülgamis- ja eelotsuseintressi ning 135 miljonit dollarit tsiviilkaristust.
Lisaks nõustus Schwab pidama sõltumatu konsultandi, kes nõustab ja vaatab läbi nende poliitikad ja protseduurid seoses nende robo-nõustaja avalikustamisega, et tagada põhimõtete ja protseduuride nõuetekohane järgimine.
Lõpuks on Schalli advokaadibüroo spetsialiseerunud väärtpaberite ühishagidele ja aktsionäride õigustele ning kuna see juhtum pole veel kinnitatud, on ebaselge, kui paljud investorid otsustavad Schwabi oma tehisintellekti nõustamisteenuste valeandmete esitamise eest kohtusse kaevata.
Ostke aktsiaid kohe Interactive Brokersiga – kõige arenenuma investeerimisplatvormiga
Kaebused: selle saidi sisu ei tohiks käsitleda investeerimisnõuannetena. Investeerimine on spekulatiivne. Investeerimisel on teie kapital ohus.
Allikas: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/