Topline
Charles Schwab maksab peaaegu 200 miljonit dollarit pärast seda, kui väärtpaberi- ja börsikomisjoni uurimine leidis, et tema "robo-nõustamisteenused" soovitasid klientidel investeerida mitteoptimaalselt ega hoiatanud kliente piisavalt varjatud tasude eest, ütles SEC. teatas Esmaspäeval.
Charles Schwab maksab pärast SEC-i uurimist oma robo-nõustamisteenuste osas peaaegu 200 miljonit dollarit.
Getty Images
Peamised faktid
SEC ütles kolm Schwabi investeerimistütarettevõtet, kasutades ettevõtte Schwab Intelligent Portfolios robo-nõustajat, jagasid klientide varad rahaliste investeeringute jaoks viisil, millest ettevõte teadis, et see "toob klientidel teenida vähem raha isegi sama suure riski võtmisel" ajavahemikus märtsist 2015 kuni novembrini. 2018. aasta.
Schwab omakorda võttis lisaraha ja teenis lisakasumit, laenutades seda oma siduspanga kaudu, väitis SEC.
Schwab "ei tunnista ega eita süüdistusi," ütles ettevõte a avaldus Esmaspäev kaitseb oma robo-nõustaja tooteid.
Ettevõte maksab kahju saanud klientidele 186.5 miljonit dollarit – 135 miljonit dollarit tsiviiltrahvi ning 52 miljonit dollarit hülgamis- ja intressimakseid.
Ülioluline tsitaat
"Schwabi käitumine oli kohutav ja tänane tegevus saadab nõustajatele selge sõnumi, et nad peavad olema klientidega läbipaistvad varjatud tasude osas ja selle kohta, kuidas sellised tasud mõjutavad klientide tulusid," ütles SECi jõustamisosakonna direktor Gurbir Grewal. avaldus.
Tangent
Schwabi aktsia langes esmaspäevasel kauplemisel 2.7%, vahetult pärast laiemat turu mahamüümist ja tõenäoliselt ei mõjuta see väljamakseid, kuna ettevõte teatatud ligi 200 miljoni dollari suurune tasu 2021. aasta teises kvartalis seoses SEC-i uurimisega.
Suur arv
33.6 miljonit. Just nii palju aktiivseid maaklerikontosid haldas Charles Schwab 2022. aasta esimese kvartali lõpu seisuga, selgub ettevõtte värskeimast SEC-ist. viilmed aprillis kliendivaraga kokku 7.86 triljonit dollarit.
Lisalugemist
Schwabi 200 miljoni dollari suurune tasu paneb Robo-nõustamise kontrolli alla (Bloomberg)
Allikas: https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/06/13/schwab-will-pay-187-million-to-settle-claims-it-misled-clients/