USA tuletisinstrumentide tööstuse järelevalveasutus National Futures Association (NFA) määras Ameerika rahvusvahelisele maaklerfirmale Interactive Brokers LLC 250,000 XNUMX dollari suuruse trahvi.
Trahv on selle eest, et väidetavalt tühistas jaeklientide valuutavahetustellimused ja ei jälginud piisavalt oma töötajaid nende valuutategevuses ettevõtte nimel.
Need toimingud rikkusid isereguleeruva organisatsiooni (SRO) sõnul vastavalt NFA vastavusreegleid 2-43(a)(1) ja 2-36(e).
NFA vastavuse reegel 2-43(a)(1) vastavas osas „keelab Forexi diileriliikmetel (FDM-idel) tühistada täidetud klienditellimust või kohandada kliendikontot viisil, millel oleks otsene või kaudne mõju müügihinna muutumisele. hukatud."
Teisest küljest nõuab NFA vastavuse reegel 2–36(e), et ühingu FDM-id (milleks Interactive Brokers sai 2012. aastal) „valvavad usinalt oma töötajaid ja agente FDM-i nimel või nimel toimuvate forex-tegevuste läbiviimisel. ”
NFA teatas trahvist neljapäeval avalduses avaldatud oma veebisaidil. Ta lisas, et otsusele jõudis tema äritegevuse komitee (BCC).
BCC tegi otsuse, tuginedes kaebusele, mille ta oli esitanud Connecticutis asuva Interactive Brokersi vastu, ja maakleri esitatud kokkuleppepakkumisele, milles ta ei tunnistanud ega eitanud väiteid, teatas reguleerija.
Süüdistuste taust
NFA andmetel lõhkus Interactive 30. oktoobril 2020 mõned oma jaeklientide valuutatehingud pärast seda, kui ta oli klientide tellimustele automaatselt sobitanud, viidates oma reegli 2-43 lõike a punkti 1 alapunktile ii. vastavuseeskirju ja väites, et kasutas eranditult otsetöötlust.
NFA vastavuse reegli 2-36(s)(5) defineerib „otsetöötluse” kui FDM automaatselt (ilma inimese sekkumiseta ja ilma eranditeta) tasaarvelduspositsiooni kliendi korraldusele teisele vastaspoolele enne täitmist. kliendi tellimus.
NFA teatas, et hoiatas ettevõtet 10. mai 2021. aasta kirjas, et see ei saa sõltuda sättest, "kuna ettevõte ei kasutanud ainult otsetöötlust", kui ta kohandas klientide tellimusi automaatselt.
„Interactive'i vastavusosakonna liige saatis 10. mail 2021 NFA-le e-kirja, milles kinnitas, et ettevõte on kirja kätte saanud. NFA rääkis ka järgmisel päeval sama töötajaga, kes ei olnud kõne ajal NFA seisukohaga eriarvamusel," seisis NFA poolt vaadatud dokumendis. Rahandusmagnad.
Sellest hoiatusest hoolimata teatas NFA, et Interactive esitas umbes kaks kuud hiljem aga igapäevase aruande, mis kajastas, et ettevõte tühistas 19. juulil 2021 tehingud USD/CAD paaris, mis hõlmas kaheksat kliendikontot.
See samm läks valvekoera sõnul taas vastuollu selle reegliga, millele ta oli varem maakleri tähelepanu juhtinud.
"Hoolimata sellest, et NFA juhtis 2021. aasta mais Interactive'i tähelepanu tühistamisprobleemile, ei võtnud ettevõte viivitamata parandusmeetmeid tagamaks, et see ei rikuks NFA forexi nõudeid," NFA kirjutas toimikusse.
Interactive'i järelevalve ebaõnnestumise kohta ütles NFA vastavalt oma vastavusreeglile 2-36(e), et Interactive peab hoolikalt jälgima oma töötajaid ja agente, kes viivad läbi oma valuutategevust ettevõtte kasuks või nimel.
6. oktoobril 2021 saadetud kirjas Interactive'ile teatas NFA, et on andnud ettevõttele korralduse teha muudatusi – kokku alla 20,000 2021 dollari – klientidele, keda kahjustasid XNUMX. aasta juuli ebaõiged tehingute tühistamised.
Vaatamata sellele, et ta ei olnud direktiivile vastu ega nõustunud sellega, ütles NFA, et Interactive ei järginud direktiivi enne 25. jaanuari 2022 ehk rohkem kui kolm kuud pärast tähtaega.
Selle tulemusena teatas NFA, et Interactive ei taganud oma direktiivi viivitamatut täitmist ja seetõttu ei suutnud ta oma töötajaid piisavalt kontrollida, et tagada asjakohaste nõuete täitmine.
2022: NFA trahvid siiani
Märtsi lõpus määras NFA vastavalt 275,000 250,000 dollari ja XNUMX XNUMX dollari suuruse trahvi maakleritele Coquest Inc ja Marex Spectron International Limited (Marex) nende nõuetele vastavuse ja järelevalve tõrgete eest.
Vastavalt BCC kaebuse failile Coquesti kohta näinud Rahandusmagnad, NFA väitis, et Coquestmuu hulgas rikkus NFA põhikirja 1101, tehes futuuriärisid sidusettevõttega Woodbine Group, mis ei olnud NFA liige.
Teiselt poolt, Marex lubas väidetavalt registreerimata isikuid tegutseda seotud isikutena ilma end registreerimata.
USA tuletisinstrumentide tööstuse järelevalveasutus National Futures Association (NFA) määras Ameerika rahvusvahelisele maaklerfirmale Interactive Brokers LLC 250,000 XNUMX dollari suuruse trahvi.
Trahv on selle eest, et väidetavalt tühistas jaeklientide valuutavahetustellimused ja ei jälginud piisavalt oma töötajaid nende valuutategevuses ettevõtte nimel.
Need toimingud rikkusid isereguleeruva organisatsiooni (SRO) sõnul vastavalt NFA vastavusreegleid 2-43(a)(1) ja 2-36(e).
NFA vastavuse reegel 2-43(a)(1) vastavas osas „keelab Forexi diileriliikmetel (FDM-idel) tühistada täidetud klienditellimust või kohandada kliendikontot viisil, millel oleks otsene või kaudne mõju müügihinna muutumisele. hukatud."
Teisest küljest nõuab NFA vastavuse reegel 2–36(e), et ühingu FDM-id (milleks Interactive Brokers sai 2012. aastal) „valvavad usinalt oma töötajaid ja agente FDM-i nimel või nimel toimuvate forex-tegevuste läbiviimisel. ”
NFA teatas trahvist neljapäeval avalduses avaldatud oma veebisaidil. Ta lisas, et otsusele jõudis tema äritegevuse komitee (BCC).
BCC tegi otsuse, tuginedes kaebusele, mille ta oli esitanud Connecticutis asuva Interactive Brokersi vastu, ja maakleri esitatud kokkuleppepakkumisele, milles ta ei tunnistanud ega eitanud väiteid, teatas reguleerija.
Süüdistuste taust
NFA andmetel lõhkus Interactive 30. oktoobril 2020 mõned oma jaeklientide valuutatehingud pärast seda, kui ta oli klientide tellimustele automaatselt sobitanud, viidates oma reegli 2-43 lõike a punkti 1 alapunktile ii. vastavuseeskirju ja väites, et kasutas eranditult otsetöötlust.
NFA vastavuse reegli 2-36(s)(5) defineerib „otsetöötluse” kui FDM automaatselt (ilma inimese sekkumiseta ja ilma eranditeta) tasaarvelduspositsiooni kliendi korraldusele teisele vastaspoolele enne täitmist. kliendi tellimus.
NFA teatas, et hoiatas ettevõtet 10. mai 2021. aasta kirjas, et see ei saa sõltuda sättest, "kuna ettevõte ei kasutanud ainult otsetöötlust", kui ta kohandas klientide tellimusi automaatselt.
„Interactive'i vastavusosakonna liige saatis 10. mail 2021 NFA-le e-kirja, milles kinnitas, et ettevõte on kirja kätte saanud. NFA rääkis ka järgmisel päeval sama töötajaga, kes ei olnud kõne ajal NFA seisukohaga eriarvamusel," seisis NFA poolt vaadatud dokumendis. Rahandusmagnad.
Sellest hoiatusest hoolimata teatas NFA, et Interactive esitas umbes kaks kuud hiljem aga igapäevase aruande, mis kajastas, et ettevõte tühistas 19. juulil 2021 tehingud USD/CAD paaris, mis hõlmas kaheksat kliendikontot.
See samm läks valvekoera sõnul taas vastuollu selle reegliga, millele ta oli varem maakleri tähelepanu juhtinud.
"Hoolimata sellest, et NFA juhtis 2021. aasta mais Interactive'i tähelepanu tühistamisprobleemile, ei võtnud ettevõte viivitamata parandusmeetmeid tagamaks, et see ei rikuks NFA forexi nõudeid," NFA kirjutas toimikusse.
Interactive'i järelevalve ebaõnnestumise kohta ütles NFA vastavalt oma vastavusreeglile 2-36(e), et Interactive peab hoolikalt jälgima oma töötajaid ja agente, kes viivad läbi oma valuutategevust ettevõtte kasuks või nimel.
6. oktoobril 2021 saadetud kirjas Interactive'ile teatas NFA, et on andnud ettevõttele korralduse teha muudatusi – kokku alla 20,000 2021 dollari – klientidele, keda kahjustasid XNUMX. aasta juuli ebaõiged tehingute tühistamised.
Vaatamata sellele, et ta ei olnud direktiivile vastu ega nõustunud sellega, ütles NFA, et Interactive ei järginud direktiivi enne 25. jaanuari 2022 ehk rohkem kui kolm kuud pärast tähtaega.
Selle tulemusena teatas NFA, et Interactive ei taganud oma direktiivi viivitamatut täitmist ja seetõttu ei suutnud ta oma töötajaid piisavalt kontrollida, et tagada asjakohaste nõuete täitmine.
2022: NFA trahvid siiani
Märtsi lõpus määras NFA vastavalt 275,000 250,000 dollari ja XNUMX XNUMX dollari suuruse trahvi maakleritele Coquest Inc ja Marex Spectron International Limited (Marex) nende nõuetele vastavuse ja järelevalve tõrgete eest.
Vastavalt BCC kaebuse failile Coquesti kohta näinud Rahandusmagnad, NFA väitis, et Coquestmuu hulgas rikkus NFA põhikirja 1101, tehes futuuriärisid sidusettevõttega Woodbine Group, mis ei olnud NFA liige.
Teiselt poolt, Marex lubas väidetavalt registreerimata isikuid tegutseda seotud isikutena ilma end registreerimata.
Allikas: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/