Hongkongi väärtpaberite ja futuuride komisjon (SFC) on teinud Citigroup Global Markets Asia Limitedile noomituse ja määranud ka 348.25 miljoni HK$ (umbes 44.68 miljoni dollari) suuruse trahvi tõsiste regulatiivsete tõrgete eest.
Regulaatori sõnul lubas ettevõte oma rahaaktsiate äritegevuse raames erinevatel kauplemispunktidel levitada valesti märgistatud huvinäitajaid (IOI). Samuti esitasid nad aastatel 2008–2018 soodustavate tehingute tegemisel institutsionaalseid kliente valesti.
174-st Citi Aasia tütarettevõtte poolt teostatud ja Hongkongi reguleeriva asutuse poolt läbi vaadatud hõlbustustehingutest 127 andsid klientidele ebaõiget teavet, esitasid eksitavaid avaldusi või ei võtnud enne tellimuse edastamist isegi kliendi nõusolekut.
Reguleerija rõhutas, et see on ettevõtte laialt levinud ebaaus käitumine ja seda saaks hõlpsasti vältida, kui oleks olemas sisekontroll ja vastavus.
"CGMAL-i ebaõnnestumiste tõsidus paljastas kultuuri, mis julgustas tulu jahtima põhiliste aususstandardite arvelt," ütles SFC tegevjuht Ashley Alder.
"Selle tulemusel, pidades silmas lakkamatut kaubanduslikku survet, et hankida rohkem äri ja suurendada CGMAL-i turuosa, rakendati petturlikke tavasid klientide parimate huvide arvelt ja turu terviklikkuse arvelt."
Juhtkond on vastutav
Lisaks hindab regulaator ettevõtte kõrgema juhtkonna osade tõrkeid ja tõrkeid ning kaalub nende vabastamist järelevalvekohustustest. Samuti algatab ta nende Citi juhtametnike suhtes distsiplinaarkaristuse.
"SFC peamine mure on see, et CGMALi tippjuhtkond ei suuda tagada asjakohaste käitumisstandardite säilitamist ja asjakohastest regulatiivsetest nõuetest kinnipidamist ning mõista, juhtida ja jälgida oma äritegevust ja riske," ütles SFC tegevdirektor Thomas Atkinson. jõustamise kohta.
"Väärkäitumise levimus pikema aja jooksul peegeldab CGMALi tippjuhtkonna suutmatust oma juhtimis- ja järelevalvekohustusi nõuetekohaselt täita."
Hongkongi väärtpaberite ja futuuride komisjon (SFC) on teinud Citigroup Global Markets Asia Limitedile noomituse ja määranud ka 348.25 miljoni HK$ (umbes 44.68 miljoni dollari) suuruse trahvi tõsiste regulatiivsete tõrgete eest.
Regulaatori sõnul lubas ettevõte oma rahaaktsiate äritegevuse raames erinevatel kauplemispunktidel levitada valesti märgistatud huvinäitajaid (IOI). Samuti esitasid nad aastatel 2008–2018 soodustavate tehingute tegemisel institutsionaalseid kliente valesti.
174-st Citi Aasia tütarettevõtte poolt teostatud ja Hongkongi reguleeriva asutuse poolt läbi vaadatud hõlbustustehingutest 127 andsid klientidele ebaõiget teavet, esitasid eksitavaid avaldusi või ei võtnud enne tellimuse edastamist isegi kliendi nõusolekut.
Reguleerija rõhutas, et see on ettevõtte laialt levinud ebaaus käitumine ja seda saaks hõlpsasti vältida, kui oleks olemas sisekontroll ja vastavus.
"CGMAL-i ebaõnnestumiste tõsidus paljastas kultuuri, mis julgustas tulu jahtima põhiliste aususstandardite arvelt," ütles SFC tegevjuht Ashley Alder.
"Selle tulemusel, pidades silmas lakkamatut kaubanduslikku survet, et hankida rohkem äri ja suurendada CGMAL-i turuosa, rakendati petturlikke tavasid klientide parimate huvide arvelt ja turu terviklikkuse arvelt."
Juhtkond on vastutav
Lisaks hindab regulaator ettevõtte kõrgema juhtkonna osade tõrkeid ja tõrkeid ning kaalub nende vabastamist järelevalvekohustustest. Samuti algatab ta nende Citi juhtametnike suhtes distsiplinaarkaristuse.
"SFC peamine mure on see, et CGMALi tippjuhtkond ei suuda tagada asjakohaste käitumisstandardite säilitamist ja asjakohastest regulatiivsetest nõuetest kinnipidamist ning mõista, juhtida ja jälgida oma äritegevust ja riske," ütles SFC tegevdirektor Thomas Atkinson. jõustamise kohta.
"Väärkäitumise levimus pikema aja jooksul peegeldab CGMALi tippjuhtkonna suutmatust oma juhtimis- ja järelevalvekohustusi nõuetekohaselt täita."
Allikas: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/