Inimesed pildid | Istock | Getty Images
CNBC kaasas andmepakkuja AccuPoint Solutions, et aidata selle aasta registreeritud investeerimisnõustajate pingerea seadmisel. FA 100 nimekiri.
Metoodika hõlmas esmalt AccuPoint Solutionsi registreeritud investeerimisnõustajate registreeritud investeerimisnõustajate andmebaasi erinevate põhiandmepunktide analüüsimist. See analüüs algas Väärtpaberi- ja Börsikomisjoni regulatiivse andmebaasi 39,818 904 RIA ettevõtte esialgse nimekirjaga. Protsessi käigus kärbiti nimekiri lõpuks XNUMX RIA-ni, kusjuures need ettevõtted vastasid CNBC patenteeritud kriteeriumidele.
CNBC töötajad saatsid lisateabe kogumiseks ulatusliku meiliküsitluse kõigile neile ettevõtetele, kes vastasid esialgsetele kriteeriumidele. Need nõuandefirmad, kes soovisid saada paremusjärjestust, täitsid omakorda põhjaliku avalduse oma praktika kohta. CNBC meeskond kontrollis neid andmeid nende ettevõtete ja SEC regulatiivse andmebaasiga. AccuPoint rakendas taas CNBC patenteeritud kaalutud kategooriaid, et ettevõtteid veelgi täpsustada ja järjestada, luues lõpuks 100 parima nimekirja.
CNBC ei nõua iga-aastases pingereas loetletud nõustajatelt mingit tasu.
Veel FA 100 -st:
CNBC nõustaja nr 1 nõustub Warren Buffettiga: "Talle meeldib rahavoog"
FA 100: CNBC reastab 2022. aasta kõrgeima reitinguga finantsnõustamisettevõtted
CNBC FA 100 tunnustab nõustajaid, kes aitavad inimestel nutikaid rahaliigutusi teha
Analüüsis kasutatud esmased andmepunktid vaadati üle kas minimaalse lähtetasemena või vahemiku piires, kõrvaldades need ettevõtted, kes ei vastanud CNBC nõuetele. Kui esialgne nimekiri oli koostatud, rakendati ka vastavalt kaalumisi. Need andmepunktid hõlmasid järgmist:
- Nõuandefirma regulatiivsed/vastavusandmed (toimetaja märkus: kõik ettevõtted, kelle SEC ADV-s avalikustati, diskvalifitseeriti automaatselt pingereast)
- Aastate arv ettevõttes
- Sertifitseeritud finantsplaneerijate arv
- Töötajate arv
- Ettevõttes registreeritud investeerimisnõustajate arv
- Investeerimisnõustajate suhe töötajate koguarvusse
- Hallatavad varad kokku
- Hallatavate valikuliste varade protsent
- Hallatavad kontod kokku
- Osariikide arv, kus RIA on registreeritud
- Asukohariik.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html