Finantssektori reguleeriv amet (FINRA) on Morgan Stanley tütarettevõttele elektroonilisele kauplemisplatvormile E*TRADE määranud 350,000 XNUMX dollari suuruse trahvi koos umbusaldamise määrusega järelevalvesüsteemide loomise ja hooldamise tõrgete eest.
Teisipäeval teatatud eneseregulatsiooni agentuur väitis ameeriklase poolt mitmekordseid rikkumisi
kauplemisplatvorm
Kauplemisterminal
FX-ruumis on valuuta kauplemisplatvorm tarkvara, mille maaklerid pakuvad oma vastavale kliendibaasile, hankides kauplejatena juurdepääsu laiemal turul. Enamasti peegeldab see veebiliidest või mobiilirakendust koos tellimuste töötlemise tööriistadega. Iga maakler vajab ühte või mitut kauplemisplatvormi, et vastata erinevate klientide vajadustele. Ettevõtte pakkumise selgroog on kauplemisplatvorm, mis pakub klientidele noteeringuid, kaubeldavate instrumentide valikut, noteeringute ja graafikute reaalajas värskendusi ning on peamine kasutajaliides, millega kliendid silmitsi seisavad. Maaklerid kas kasutavad olemasolevaid kauplemisplatvorme ja mõnikord kohandavad neid. või arendada oma platvormi nullist. Alates jaemüügi FX-kauplemisäri algusest on MetaQuotes ja selle platvormid MetaTrader 4 (MT4) ja MetaTrader 5 (MT5) olnud tööstusharu standardid, eriti mis puudutab automatiseeritud kauplemist. MT4 näitab vastupidavust Kuigi MT4 on juba pikka aega peetud üldlevinud inimeste seas. maaklerite pakkumiste tõttu on MetaQuotesi enda sihipärane tõuge viimastel aastatel viinud MT5 laiemale kasutuselevõtule. Täiustatud kauplemisplatvormid, nagu MT4 või MT5, võimaldavad juurdepääsu ka paljudele kauplemiseks saadaolevatele varaklassidele. Kauplemisplatvormide areng viimase kümnendi jooksul ei ole suutnud edukalt MT4 või MT5 troonilt kukutada, eriti jaemüügiturul. Kuid institutsionaalsetel turgudel loovad ja kasutavad maaklerfirmad ja pangandusüksused ka omavääringus kauplemisplatvorme, mis aitavad rahuldada sisemisi vajadusi tehingutega, mis tehakse institutsionaalsete kauplemiskanalite kaudu. Paljude jaeklientide jaoks on vaieldamatult kõige olulisem parameeter kauplemisel saadaolevad valikuvõimalused ja paarid. platvormid. Lisaks on kauplejate nõudlus pannud suuremat rõhku uuematele funktsioonidele, nagu täiustatud diagrammid ja muud tööriistad.
FX-ruumis on valuuta kauplemisplatvorm tarkvara, mille maaklerid pakuvad oma vastavale kliendibaasile, hankides kauplejatena juurdepääsu laiemal turul. Enamasti peegeldab see veebiliidest või mobiilirakendust koos tellimuste töötlemise tööriistadega. Iga maakler vajab ühte või mitut kauplemisplatvormi, et vastata erinevate klientide vajadustele. Ettevõtte pakkumise selgroog on kauplemisplatvorm, mis pakub klientidele noteeringuid, kaubeldavate instrumentide valikut, noteeringute ja graafikute reaalajas värskendusi ning on peamine kasutajaliides, millega kliendid silmitsi seisavad. Maaklerid kas kasutavad olemasolevaid kauplemisplatvorme ja mõnikord kohandavad neid. või arendada oma platvormi nullist. Alates jaemüügi FX-kauplemisäri algusest on MetaQuotes ja selle platvormid MetaTrader 4 (MT4) ja MetaTrader 5 (MT5) olnud tööstusharu standardid, eriti mis puudutab automatiseeritud kauplemist. MT4 näitab vastupidavust Kuigi MT4 on juba pikka aega peetud üldlevinud inimeste seas. maaklerite pakkumiste tõttu on MetaQuotesi enda sihipärane tõuge viimastel aastatel viinud MT5 laiemale kasutuselevõtule. Täiustatud kauplemisplatvormid, nagu MT4 või MT5, võimaldavad juurdepääsu ka paljudele kauplemiseks saadaolevatele varaklassidele. Kauplemisplatvormide areng viimase kümnendi jooksul ei ole suutnud edukalt MT4 või MT5 troonilt kukutada, eriti jaemüügiturul. Kuid institutsionaalsetel turgudel loovad ja kasutavad maaklerfirmad ja pangandusüksused ka omavääringus kauplemisplatvorme, mis aitavad rahuldada sisemisi vajadusi tehingutega, mis tehakse institutsionaalsete kauplemiskanalite kaudu. Paljude jaeklientide jaoks on vaieldamatult kõige olulisem parameeter kauplemisel saadaolevad valikuvõimalused ja paarid. platvormid. Lisaks on kauplejate nõudlus pannud suuremat rõhku uuematele funktsioonidele, nagu täiustatud diagrammid ja muud tööriistad.
Lugege seda terminit. Esiteks ei suutnud see järelevalvesüsteemide tõrgete tõttu tuvastada manipuleerivat kauplemist.
Kuigi platvorm kasutas 2016. aasta detsembrist 2021. aasta novembrini mitut järelevalvearuannet, et tuvastada võimalikud pesutehingud ja eelnevalt kokkulepitud tehingud, olid kasutatavad parameetrid selliste pettuste tuvastamiseks rangelt piiratud.
E*TRADE sai ka palsamit oma järelevalvearuannete parameetrite muutmise eest, mis piiras võimaliku sulgemistegevuse tuvastamist, eriti madalama hinnaga väärtpaberite puhul. Lisaks seadis amet kahtluse alla ka järelevalvesüsteemi ülesehituse puudujäägid, mis ei suutnud tõhusalt tuvastada vähekaubeldavate aktsiate kunstlikult tõstetud või langetatud hinda.
„E*TRADE ei suutnud luua ega säilitada järelevalvesüsteemi, mille saavutamiseks oli mõistlikult kavandatud
Vastavus
Vastavus
Rahanduses, panganduses, investeerimises ja kindlustuses tähendab vastavus valitsuse reguleeriva asutuse kehtestatud reeglite või korralduste järgimist kas teenuse osutamise või tehingu töötlemisena. Rahandusega seotud nõuete järgimine tähendaks ka kehtestatud suuniste või spetsifikatsioonide järgimist. See määramine võib hõlmata ka jõupingutusi tagamaks, et organisatsioonid järgivad nii valdkonna eeskirju kui ka valitsuse seadusi. Compliance Compliance on kontrolli ja tasakaalu süsteem, mis hoiab ära pettuse ja ebatõhususe. Lisaks tagab see ka koostöö föderaalsete finantsmäärustega, mille lõppeesmärk on kaitsta avalikkust ja pakkuda valitsusasutustele vajalikku teavet pettuste, rahapesu ja terrorismi rahastamise peatamiseks. . Finantssektori nõuete järgimine pakub turgudele stabiilsust ning kaitseb kliente, töötajaid ja maksumaksjaid eetiliste ohtude eest, mis on päritud individuaalsetest otsustest. Paljud organisatsioonid on ka kohustatud jälgima ja salvestama vastavusandmeid. See hõlmab kõiki andmeid, mis on olulised või kuuluvad ettevõttele, maaklerile jne, mida saab kasutada vastavuse või regulatiivse aruandluse rakendamiseks või kinnitamiseks. Arvestades eeskirjade muutumist ja vastavuse tähtsust, kasutatakse üha enam täiustatud tarkvara. kasutusele, et aidata ettevõtetel oma vastavusandmeid tõhusamalt hallata. See vahemälu sisaldab arvutusi, andmeedastusi ja kontrolljälgi. Kuigi rahandus on ülemaailmselt ühtne mõiste, ei ole vastavus seda. Õigusaktide järgimine on nii tööstusharudes kui ka jurisdiktsioonides erinev. Näiteks võivad ühe riigi finantsregulatsiooni struktuurid teises olla puudulikud või erinevad. Pange tähele, et kõige rangemalt reguleeritud jurisdiktsioonid valuutatööstuse nõuetele vastavuse osas on Ameerika Ühendriigid, Ühendkuningriik või enamik Euroopa Liidu riike, Austraalia, Uus-Meremaa, Kanada ja teised.
Rahanduses, panganduses, investeerimises ja kindlustuses tähendab vastavus valitsuse reguleeriva asutuse kehtestatud reeglite või korralduste järgimist kas teenuse osutamise või tehingu töötlemisena. Rahandusega seotud nõuete järgimine tähendaks ka kehtestatud suuniste või spetsifikatsioonide järgimist. See määramine võib hõlmata ka jõupingutusi tagamaks, et organisatsioonid järgivad nii valdkonna eeskirju kui ka valitsuse seadusi. Compliance Compliance on kontrolli ja tasakaalu süsteem, mis hoiab ära pettuse ja ebatõhususe. Lisaks tagab see ka koostöö föderaalsete finantsmäärustega, mille lõppeesmärk on kaitsta avalikkust ja pakkuda valitsusasutustele vajalikku teavet pettuste, rahapesu ja terrorismi rahastamise peatamiseks. . Finantssektori nõuete järgimine pakub turgudele stabiilsust ning kaitseb kliente, töötajaid ja maksumaksjaid eetiliste ohtude eest, mis on päritud individuaalsetest otsustest. Paljud organisatsioonid on ka kohustatud jälgima ja salvestama vastavusandmeid. See hõlmab kõiki andmeid, mis on olulised või kuuluvad ettevõttele, maaklerile jne, mida saab kasutada vastavuse või regulatiivse aruandluse rakendamiseks või kinnitamiseks. Arvestades eeskirjade muutumist ja vastavuse tähtsust, kasutatakse üha enam täiustatud tarkvara. kasutusele, et aidata ettevõtetel oma vastavusandmeid tõhusamalt hallata. See vahemälu sisaldab arvutusi, andmeedastusi ja kontrolljälgi. Kuigi rahandus on ülemaailmselt ühtne mõiste, ei ole vastavus seda. Õigusaktide järgimine on nii tööstusharudes kui ka jurisdiktsioonides erinev. Näiteks võivad ühe riigi finantsregulatsiooni struktuurid teises olla puudulikud või erinevad. Pange tähele, et kõige rangemalt reguleeritud jurisdiktsioonid valuutatööstuse nõuetele vastavuse osas on Ameerika Ühendriigid, Ühendkuningriik või enamik Euroopa Liidu riike, Austraalia, Uus-Meremaa, Kanada ja teised.
Lugege seda terminit kohaldatavate föderaalsete väärtpaberiseaduste ja -määrustega ning FINRA reeglitega, mis on seotud potentsiaalselt manipuleeriva kauplemisega," seisis teadaandes.
Tellimus vastu võetud
Kauplemisplatvorm on juba nõustunud FINRA korraldusega, sealhulgas rahatrahviga. See piirab agentuuril nimetatud väidete alusel kauplemisplatvormil täiendavaid tasusid esitada.
Kogu trahvisummast tuleb FINRA-le maksta 144,500 XNUMX dollarit, täpsustatakse ametlikus teates.
"[Nõustumis-, loobumis- ja nõusolekukiri (AWC)] esitatakse tingimusel, et vastuvõtmise korral ei esita FINRA tulevasi hagisid kostja vastu väidetavate rikkumiste kohta, tuginedes samadele faktilistele järeldustele, mida on kirjeldatud käesolevas AWC-s," seisab teates. lisatud.
"Kostja nõustub tasuma rahalise sanktsiooni, kui teatatakse, et käesolev AWC on vastu võetud ja et selline makse on tasumisele kuuluv."
Finantssektori reguleeriv amet (FINRA) on Morgan Stanley tütarettevõttele elektroonilisele kauplemisplatvormile E*TRADE määranud 350,000 XNUMX dollari suuruse trahvi koos umbusaldamise määrusega järelevalvesüsteemide loomise ja hooldamise tõrgete eest.
Teisipäeval teatatud eneseregulatsiooni agentuur väitis ameeriklase poolt mitmekordseid rikkumisi
kauplemisplatvorm
Kauplemisterminal
FX-ruumis on valuuta kauplemisplatvorm tarkvara, mille maaklerid pakuvad oma vastavale kliendibaasile, hankides kauplejatena juurdepääsu laiemal turul. Enamasti peegeldab see veebiliidest või mobiilirakendust koos tellimuste töötlemise tööriistadega. Iga maakler vajab ühte või mitut kauplemisplatvormi, et vastata erinevate klientide vajadustele. Ettevõtte pakkumise selgroog on kauplemisplatvorm, mis pakub klientidele noteeringuid, kaubeldavate instrumentide valikut, noteeringute ja graafikute reaalajas värskendusi ning on peamine kasutajaliides, millega kliendid silmitsi seisavad. Maaklerid kas kasutavad olemasolevaid kauplemisplatvorme ja mõnikord kohandavad neid. või arendada oma platvormi nullist. Alates jaemüügi FX-kauplemisäri algusest on MetaQuotes ja selle platvormid MetaTrader 4 (MT4) ja MetaTrader 5 (MT5) olnud tööstusharu standardid, eriti mis puudutab automatiseeritud kauplemist. MT4 näitab vastupidavust Kuigi MT4 on juba pikka aega peetud üldlevinud inimeste seas. maaklerite pakkumiste tõttu on MetaQuotesi enda sihipärane tõuge viimastel aastatel viinud MT5 laiemale kasutuselevõtule. Täiustatud kauplemisplatvormid, nagu MT4 või MT5, võimaldavad juurdepääsu ka paljudele kauplemiseks saadaolevatele varaklassidele. Kauplemisplatvormide areng viimase kümnendi jooksul ei ole suutnud edukalt MT4 või MT5 troonilt kukutada, eriti jaemüügiturul. Kuid institutsionaalsetel turgudel loovad ja kasutavad maaklerfirmad ja pangandusüksused ka omavääringus kauplemisplatvorme, mis aitavad rahuldada sisemisi vajadusi tehingutega, mis tehakse institutsionaalsete kauplemiskanalite kaudu. Paljude jaeklientide jaoks on vaieldamatult kõige olulisem parameeter kauplemisel saadaolevad valikuvõimalused ja paarid. platvormid. Lisaks on kauplejate nõudlus pannud suuremat rõhku uuematele funktsioonidele, nagu täiustatud diagrammid ja muud tööriistad.
FX-ruumis on valuuta kauplemisplatvorm tarkvara, mille maaklerid pakuvad oma vastavale kliendibaasile, hankides kauplejatena juurdepääsu laiemal turul. Enamasti peegeldab see veebiliidest või mobiilirakendust koos tellimuste töötlemise tööriistadega. Iga maakler vajab ühte või mitut kauplemisplatvormi, et vastata erinevate klientide vajadustele. Ettevõtte pakkumise selgroog on kauplemisplatvorm, mis pakub klientidele noteeringuid, kaubeldavate instrumentide valikut, noteeringute ja graafikute reaalajas värskendusi ning on peamine kasutajaliides, millega kliendid silmitsi seisavad. Maaklerid kas kasutavad olemasolevaid kauplemisplatvorme ja mõnikord kohandavad neid. või arendada oma platvormi nullist. Alates jaemüügi FX-kauplemisäri algusest on MetaQuotes ja selle platvormid MetaTrader 4 (MT4) ja MetaTrader 5 (MT5) olnud tööstusharu standardid, eriti mis puudutab automatiseeritud kauplemist. MT4 näitab vastupidavust Kuigi MT4 on juba pikka aega peetud üldlevinud inimeste seas. maaklerite pakkumiste tõttu on MetaQuotesi enda sihipärane tõuge viimastel aastatel viinud MT5 laiemale kasutuselevõtule. Täiustatud kauplemisplatvormid, nagu MT4 või MT5, võimaldavad juurdepääsu ka paljudele kauplemiseks saadaolevatele varaklassidele. Kauplemisplatvormide areng viimase kümnendi jooksul ei ole suutnud edukalt MT4 või MT5 troonilt kukutada, eriti jaemüügiturul. Kuid institutsionaalsetel turgudel loovad ja kasutavad maaklerfirmad ja pangandusüksused ka omavääringus kauplemisplatvorme, mis aitavad rahuldada sisemisi vajadusi tehingutega, mis tehakse institutsionaalsete kauplemiskanalite kaudu. Paljude jaeklientide jaoks on vaieldamatult kõige olulisem parameeter kauplemisel saadaolevad valikuvõimalused ja paarid. platvormid. Lisaks on kauplejate nõudlus pannud suuremat rõhku uuematele funktsioonidele, nagu täiustatud diagrammid ja muud tööriistad.
Lugege seda terminit. Esiteks ei suutnud see järelevalvesüsteemide tõrgete tõttu tuvastada manipuleerivat kauplemist.
Kuigi platvorm kasutas 2016. aasta detsembrist 2021. aasta novembrini mitut järelevalvearuannet, et tuvastada võimalikud pesutehingud ja eelnevalt kokkulepitud tehingud, olid kasutatavad parameetrid selliste pettuste tuvastamiseks rangelt piiratud.
E*TRADE sai ka palsamit oma järelevalvearuannete parameetrite muutmise eest, mis piiras võimaliku sulgemistegevuse tuvastamist, eriti madalama hinnaga väärtpaberite puhul. Lisaks seadis amet kahtluse alla ka järelevalvesüsteemi ülesehituse puudujäägid, mis ei suutnud tõhusalt tuvastada vähekaubeldavate aktsiate kunstlikult tõstetud või langetatud hinda.
„E*TRADE ei suutnud luua ega säilitada järelevalvesüsteemi, mille saavutamiseks oli mõistlikult kavandatud
Vastavus
Vastavus
Rahanduses, panganduses, investeerimises ja kindlustuses tähendab vastavus valitsuse reguleeriva asutuse kehtestatud reeglite või korralduste järgimist kas teenuse osutamise või tehingu töötlemisena. Rahandusega seotud nõuete järgimine tähendaks ka kehtestatud suuniste või spetsifikatsioonide järgimist. See määramine võib hõlmata ka jõupingutusi tagamaks, et organisatsioonid järgivad nii valdkonna eeskirju kui ka valitsuse seadusi. Compliance Compliance on kontrolli ja tasakaalu süsteem, mis hoiab ära pettuse ja ebatõhususe. Lisaks tagab see ka koostöö föderaalsete finantsmäärustega, mille lõppeesmärk on kaitsta avalikkust ja pakkuda valitsusasutustele vajalikku teavet pettuste, rahapesu ja terrorismi rahastamise peatamiseks. . Finantssektori nõuete järgimine pakub turgudele stabiilsust ning kaitseb kliente, töötajaid ja maksumaksjaid eetiliste ohtude eest, mis on päritud individuaalsetest otsustest. Paljud organisatsioonid on ka kohustatud jälgima ja salvestama vastavusandmeid. See hõlmab kõiki andmeid, mis on olulised või kuuluvad ettevõttele, maaklerile jne, mida saab kasutada vastavuse või regulatiivse aruandluse rakendamiseks või kinnitamiseks. Arvestades eeskirjade muutumist ja vastavuse tähtsust, kasutatakse üha enam täiustatud tarkvara. kasutusele, et aidata ettevõtetel oma vastavusandmeid tõhusamalt hallata. See vahemälu sisaldab arvutusi, andmeedastusi ja kontrolljälgi. Kuigi rahandus on ülemaailmselt ühtne mõiste, ei ole vastavus seda. Õigusaktide järgimine on nii tööstusharudes kui ka jurisdiktsioonides erinev. Näiteks võivad ühe riigi finantsregulatsiooni struktuurid teises olla puudulikud või erinevad. Pange tähele, et kõige rangemalt reguleeritud jurisdiktsioonid valuutatööstuse nõuetele vastavuse osas on Ameerika Ühendriigid, Ühendkuningriik või enamik Euroopa Liidu riike, Austraalia, Uus-Meremaa, Kanada ja teised.
Rahanduses, panganduses, investeerimises ja kindlustuses tähendab vastavus valitsuse reguleeriva asutuse kehtestatud reeglite või korralduste järgimist kas teenuse osutamise või tehingu töötlemisena. Rahandusega seotud nõuete järgimine tähendaks ka kehtestatud suuniste või spetsifikatsioonide järgimist. See määramine võib hõlmata ka jõupingutusi tagamaks, et organisatsioonid järgivad nii valdkonna eeskirju kui ka valitsuse seadusi. Compliance Compliance on kontrolli ja tasakaalu süsteem, mis hoiab ära pettuse ja ebatõhususe. Lisaks tagab see ka koostöö föderaalsete finantsmäärustega, mille lõppeesmärk on kaitsta avalikkust ja pakkuda valitsusasutustele vajalikku teavet pettuste, rahapesu ja terrorismi rahastamise peatamiseks. . Finantssektori nõuete järgimine pakub turgudele stabiilsust ning kaitseb kliente, töötajaid ja maksumaksjaid eetiliste ohtude eest, mis on päritud individuaalsetest otsustest. Paljud organisatsioonid on ka kohustatud jälgima ja salvestama vastavusandmeid. See hõlmab kõiki andmeid, mis on olulised või kuuluvad ettevõttele, maaklerile jne, mida saab kasutada vastavuse või regulatiivse aruandluse rakendamiseks või kinnitamiseks. Arvestades eeskirjade muutumist ja vastavuse tähtsust, kasutatakse üha enam täiustatud tarkvara. kasutusele, et aidata ettevõtetel oma vastavusandmeid tõhusamalt hallata. See vahemälu sisaldab arvutusi, andmeedastusi ja kontrolljälgi. Kuigi rahandus on ülemaailmselt ühtne mõiste, ei ole vastavus seda. Õigusaktide järgimine on nii tööstusharudes kui ka jurisdiktsioonides erinev. Näiteks võivad ühe riigi finantsregulatsiooni struktuurid teises olla puudulikud või erinevad. Pange tähele, et kõige rangemalt reguleeritud jurisdiktsioonid valuutatööstuse nõuetele vastavuse osas on Ameerika Ühendriigid, Ühendkuningriik või enamik Euroopa Liidu riike, Austraalia, Uus-Meremaa, Kanada ja teised.
Lugege seda terminit kohaldatavate föderaalsete väärtpaberiseaduste ja -määrustega ning FINRA reeglitega, mis on seotud potentsiaalselt manipuleeriva kauplemisega," seisis teadaandes.
Tellimus vastu võetud
Kauplemisplatvorm on juba nõustunud FINRA korraldusega, sealhulgas rahatrahviga. See piirab agentuuril nimetatud väidete alusel kauplemisplatvormil täiendavaid tasusid esitada.
Kogu trahvisummast tuleb FINRA-le maksta 144,500 XNUMX dollarit, täpsustatakse ametlikus teates.
"[Nõustumis-, loobumis- ja nõusolekukiri (AWC)] esitatakse tingimusel, et vastuvõtmise korral ei esita FINRA tulevasi hagisid kostja vastu väidetavate rikkumiste kohta, tuginedes samadele faktilistele järeldustele, mida on kirjeldatud käesolevas AWC-s," seisab teates. lisatud.
"Kostja nõustub tasuma rahalise sanktsiooni, kui teatatakse, et käesolev AWC on vastu võetud ja et selline makse on tasumisele kuuluv."
Allikas: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/