DOJ toetab jõupingutusi uuesti

Trumpi administratsiooni ajal alguse saanud ülemaailmne majanduslangus ettevõtete süüdistustes näib olevat lõppemas. Vaatamata Bideni administratsiooni prokuröride aeglasele algusele näivad justiitsministeeriumi ametnikud olevat valmis 2023. aastal tugevdama välismaiste korruptsioonipraktikate seaduse jõustamist. Igasugune suurendamine võib tähendada rahalist kasu DOJ-i välismaistele prokuratuuripartneritele, kes on üha enam USA-d jõustamises abistanud. altkäemaksuseadustest.

FCPA süüdistuste arvu suurenemine tuleneb esialgsest ja üllatavast aeglustumisest. Aastatel 2021 ja 2022 lahendas Bideni DOJ kokku vaid üksteist ettevõtte ja individuaalset FCPA jõustamismeedet. Aastatel 2017–2020 Trumpi administratsiooni ajal lahendas DOJ aga kokku 83 ettevõtte ja individuaalset FCPA jõustamismeedet, mis teeb igal aastal keskmiselt 22 otsust. See Trumpi-aegne keskmine tähendas resolutsioonide 50% langust võrreldes eelmise kaheksa aastaga. Trumpi ja Bideni numbrite kõrvutamine on intrigeeriv, arvestades, et Trumpi-aegne DOJ tugevdas spekulatsioone suhteliselt vaba lähenemine ettevõtte süüdistusele. Bideni administratsioon lubas vastupidiselt "jõuliselt" jõustada FCPA Valge Maja esimesel "Ameerika Ühendriikide korruptsioonivastase võitluse strateegia,“, mis kirjeldab üksikasjalikult kogu valitsust hõlmavaid algatusi siseriikliku ja rahvusvahelise korruptsiooni uurimiseks ja selle eest süüdistuseks. Mis siis seletab lahknevust Trumpi administratsiooni ja Bideni administratsiooni väidetavate jõustamisprioriteetide ja nende vastavate FCPA resolutsioonide arvu vahel?

"Ära lugege liiga palju numbreid," ütles David Last, DOJ-i FCPA üksuse juht, hiljutisel konverentsil rahvusvahelise valgekraede kuritegevuse kohta, mille korraldasid New Yorgi advokatuur ja Rahvusvaheline Advokatuur 29. novembril 2022. Ta ennustas "palju rohkem" jõustamistegevust eeloleval aastal. Richard Donoghue, endine USA New Yorgi idapiirkonna advokaat, kes oli varem ka Ameerika Ühendriikide peaprokuröri asetäitja kohusetäitja, ütles samal konverentsil, et hiljutine resolutsioonide langus oli "tsükliline" ja "kui resolutsioon väheneb, tähendab see tõenäoliselt, et need meeskonnad töötavad uute juhtumite kallal". DoJ praegused ametnikud näivad olevat nõus, et Bideni administratsiooni esimese kahe aasta jooksul tehtud otsuste arv ei räägi kogu lugu. DOJ pettuste sektsiooni juht Glenn Leon väljendas hiljutisel FCPA konverentsil Washingtonis 30. novembril 2022 arvamust: „Me ei vaata ainult numbreid, vaid ka teeme õigeid juhtumeid. kas me anname õigeid tulemusi, kas meil on õige mõju? Ja selle mõõdupuu järgi ütleksin jah. Nicole M. Argentieri, peaprokuröri asetäitja, omistatud valitsuse aeglane algus pandeemia põhjustatud väljakutsetele. "See on ilmselge – välismaiste korruptsioonijuhtumite esitamiseks peate suutma minna sinna, kus on töö, mida me mõnda aega teha ei saanud," ütles Argentieri.

Kuidas Bideni administratsioon hoo üles võtab? Haldusametnike hiljutised märkused ja hiljutised haldustoimingud viitavad kolmele vahendile, mis võivad viia FCPA juhtumite tõusuni. Esiteks võiks Bideni administratsioon üha enam tugineda rahvusvahelisele koostööle, et kiirendada FCPA süüdistuste esitamist. Sellise koostöö tõukejõuks võivad olla miljonid dollarid, mida makstakse koostööd tegevatele riikidele seoses DOJ-i kooskõlastatud otsustega. Teiseks andsid DOJ-i ametnikud juba märku, et keskendutakse FCPA süüdistustele, rõhutades FCPA rikkumiste vabatahtliku eneseavaldamise eeliseid ja avalikustamata jätmise riske. Kolmandaks on DOJ ametnikud hiljuti rõhutanud vajadust, et ettevõtete vastavusprogrammid hõlmaksid töötajate isiklike seadmete ja kolmandate osapoolte sõnumsiderakenduste kasutamist lühiajalise sõnumivahetusega – see on märk sellest, et DOJ võib astuda agressiivsemaid samme tõendite kogumiseks FCPA juhtumite puhul. Kuna FCPA politseinikud on tagasi löödud, näitavad märgid, et Bideni administratsiooni lubadus võib olla täitmata, hoolimata esialgsest madalast arvust.

Mida rohkem seda uhkem-Rahvusvaheline koostöö kui uus norm?

Tõenäoliselt on FCPA juhtumite mis tahes tulevase laine üks põhijooni rahvusvaheline koostöö. Sel aastal oli DOJ-l neli korporatiivset otsust ja üks lahknevus, mis kõik hõlmasid välismaiste õiguskaitseasutuste koostööd. Oma märkustes rõhutasid Leon ja Argentieri, kuidas DOJ 2022. aastal saavutatud korporatiivsed otsused – mis puudutasid kaevandushiiglast Glencore, Brasiilia lennufirmat GOL Linhas Aéreas Inteligentes ja jäätmekäitlusettevõtet Stericycle – kasutasid koostööd rahvusvaheliste õiguskaitseorganite kolleegidega, hõlmasid erinevaid tööstusharusid ja see hõlmas üle 1 miljardi dollari karistusi. Leon mainis, et lähinädalatel oodatakse vähemalt kahte täiendavat ettevõtte FCPA otsust, samas kui Argentieri märkis, et "lähikuudel teatatakse veel mitu resolutsiooni."

Nende sõnadele truuks, hiljem samal nädalal, 2. detsembril 2022, DOJ teatas ettevõtte FCPA resolutsioon Šveitsi tehnoloogiaettevõttega ABB, mille kohaselt ettevõte nõustus maksma üle 315 miljoni dollari trahve, et lahendada Lõuna-Aafrika riikliku energiaettevõtte kõrge ametniku altkäemaksu andmisest tingitud uurimine. DOJ märkis, et ABB resolutsioon kooskõlastati Lõuna-Aafrika ja Šveitsi prokuratuuriasutustega, samuti [väärtpaberi- ja börsikomisjoniga].

DOJ koostöö rahvusvaheliste õiguskaitseasutustega hõlbustas ka tema individuaalseid jõustamismeetmeid sel aastal. Oma avalike sõnavõttude ajal FCPA konverentsil Washingtonis 1. detsembril 2022, Argentieri esile kahele endisele kõrgele ametnikule Ecuadoris ja Boliivias esitatud süüdistused väidetavas altkäemaksuga seotud rahapesus; kolm ärimeest, kes on seotud väidetava altkäemaksu- ja rahapesuskeemiga, mis hõlmab Ecuadori riiklikku kindlustusfirmat; kaks endist Venezuela prokuröri, kes väidetavalt nõustusid saama 1 miljon dollarit altkäemaksu, et mitte anda kohtu alla korrumpeerunud töövõtja; ja kaks endist söeettevõtte juhti, kes on seotud väidetava altkäemaksuskeemiga Egiptuses. Sel aastal tähistas ka aprill Roger Ng süüdimõistmine, endine Goldman Sachsi tegevdirektor, FCPA ja rahapesusüüdistused tema osalemise eest 1MDB altkäemaksuskeemis pärast keerulist ja pikka kohtuprotsessi. Ng süüdimõistmine järgneb Goldman Sachsi vastu algatatud ettevõtte kohtuasja lahendamisele 2020. aastal – järjekordne juhtum DOJ-i resolutsioonist, mis on kooskõlastatud välisriigi õiguskaitseasutustega.

Arvestades seda edu, jääb koostöö ja koostöö välisriikide täitevasutustega tõenäoliselt tulevaste FCPA resolutsioonide osaks. Et hõlbustada rahvusvahelist koostööd FCPA süüdistuste alal, püüab DOJ tagada, et avalikust korruptsioonist ja sellega seotud kuritegudest mõjutatud välisriigid saaksid oma jõupingutuste eest head hüvitist. Täpsemalt võib DOJ jaotada teatud summa ettevõtte trahvist kooskõlastatud uurimise ja kriisilahendusega seotud riikide vahel või arvestada välisriikide valitsuste raha tagasinõudmist nende riikidega. Näiteks aastal Steritsükli eraldusvõime, DOJ nõustus krediteerima kuni ühe kolmandiku USA 52.5 miljoni dollari suurusest kriminaalkaristusest trahvide katteks, mille ettevõte maksab Brasiilia ametivõimudele seotud menetluses. Samamoodi on Glencore eraldusvõime, DOJ nõustus krediteerima üle 256 miljoni dollari makseid, mida ettevõte teeb Ühendkuningriigile ja Šveitsile. Oktoober 2020 Goldman Sachsi resolutsioon seoses 1MDB skandaaliga toimetati Malaisiasse üle 1 miljardi dollari ebaseaduslikult omastatud raha. Argentieri märkis, et sellised maksed "aitavad tugevdada meie suhteid peamiste õiguskaitsepartneritega."

Stimuleerivad porgandid, mitte pulgad

Teiseks on veel üks märk FCPA juhtumite arvu suurenemisest uus poliitika, mis julgustab ennast avalikustama. Septembris 2022 peaprokuröri asetäitja Lisa Monaco teatas mitmed uued DOJ-i eeskirjad ettevõtete kriminaalkorras jõustamise kohta. Niinimetatud "Monaco memo” hõlmab mitmesuguseid teemasid, nagu näiteks prokuröridele korralduse andmine „tagama üksikisiku ja ettevõtte vastutust”, hinnates tegureid, mille hulka kuuluvad ettevõtte üksuste varasemad üleastumised, ettevõtte vabatahtlik eneseavaldamine ja koostöö, vastavusprogrammide tõhusus ja asjakohane kasutamine. monitoridest. Argentieri hiljutised sõnavõtud FCPA konverentsil Washingtonis andsid Monaco memo poliitikaavaldustele lisavärvi.

Ettevõtete "porgandid" FCPA rikkumiste vabatahtliku avalikustamise julgustamiseks on ahvatlevad: võimalus vältida süüdistust või süüdi tunnistamist. Ühel juhul, kui ettevõte valis porgandi, otsustas DOJ mitte algatada Jardine Lloyd Thompson Group Holdingsi (JLT) FCPA rikkumisi pärast seda, kui kindlustusandja maksis aastatel 3.2–2014 Ecuadori valitsusametnikele altkäemaksu umbes 2016 miljonit dollarit. "Pärast täielikku koostööd uurimisega, vastavusprogrammi täiustamist, et vähendada üleastumise kordumise ohtu, ja nõustumist skeemist ebaseaduslikult saadud tulu tagastamisega, saatis osakond JLT-le keeldumiskirja," ütles Argentieri. Ta märkis, et kuigi ettevõte vältis süüdistuse esitamist, anti viiele JLT töötajale süüdistus väidetava üleastumisega seotud kuritegudes. "Sõnum on siin selge. Ärge oodake, kuni me teile helistame. Selleks ajaks on juba hilja,” ütles Argentieri. "Ettevõte, kes avalikustab end vabatahtlikult, näeb palju positiivseid külgi, samas kui ettevõte, kes otsustab selle läbi lüüa, võtab palju allapoole." Kokkuvõttes soovib DOJ muuta vabatahtlikku eneseavaldamist ümbritsevad "porgandid" ja "pulgad" edaspidi ettevõtete jaoks selgemaks ja prognoositavamaks. Pidage ennast hoiatatuks.

Säilitage kogu side – või muidu

Kolmas omadus, mida eelseisvate juhtumite puhul jälgida, on DOJ ja SEC üha agressiivsem lähenemine digitaalsete tõendite kogumisele. Ettevõtted võivad silmitsi seista tagajärgedega, kui nende vastavusprogrammid ei kata töötajate isiklike seadmete ja kolmanda osapoole sõnumsiderakenduste kasutamist, mis sisaldavad lühiajalist sõnumivahetust. 2022. aasta oktoobris avaldas SEC avatud laiaulatuslik kogu tööstusharu hõlmav uurimine selle kohta, kuidas pangad jälgivad oma töötajate isiklike seadmete ja kolmandate osapoolte sõnumiplatvormide kasutamist. DOJ-d praegune FCPA ettevõtte jõustamispoliitika keelab "äridokumentide ebaõige hävitamise või kustutamise" ja nõuab "asjakohaste juhiste ja kontrollide rakendamist isikliku suhtluse ja lühiajaliste sõnumsideplatvormide kasutamise kohta", et ettevõtted saaksid õigeaegse ja asjakohase heastamise eest täielikku krediiti. Mõned ettevõtted lubavad oma töötajatel kasutada ettevõtte äritegevuseks isiklikke mobiiltelefone ja kolmandate osapoolte rakendusi, sealhulgas kolmandate osapoolte rakendusi, millel on lühiajaline sõnumivahetus, mille käigus sõnumid kaovad ja neid ei salvestata. Selline suhtlus kujutab endast "märkimisväärseid väljakutseid ettevõtete suutlikkusele tagada, et neil oleks hästi toimiv vastavusprogramm ja vajadusel juurdepääs sellisele suhtlusele," ütles Argentieri.

Ridade vahelt lugedes näib DOJ nägevat töötajate suhtlust isiklike seadmete ja kolmandate osapoolte sõnumsiderakenduste kaudu FCPA uurimiste olulise teabeallikana. DOJ omakorda eeldab, et ettevõtted võtavad mingisuguseid meetmeid, et tagada sellise teabe säilitamine ja kogumine, kuid sellise tegevuse täpne tüüp ja määr jääb ebaselgeks. Sellest tulenevalt uurib DOJ vajadust täiendavate juhiste järele, et võtta arvesse uut tehnoloogiat, säilitamisnõuete ühtsuse puudumist tööstusharudes ja mõju privaatsusele erinevates jurisdiktsioonides. Argentieri tunnistas, et läbipaistvus on selles valdkonnas võtmetähtsusega: "Mõistame, et osakond peab olema meie ootuste ja poliitika kohta selge ja etteaimatav, et saaksite oma klientidele parimat nõu anda ja et nad saaksid teha raskeid valikuid, kuidas seada. prioriteedid ja kuhu ressursse suunata. Arvestades suuremat tähelepanu sellele poliitikapunktile, peaksid ettevõtted tagama, et nende vastavusprogrammid hõlmaksid töötajate isiklike seadmete ja kolmandate osapoolte sõnumsiderakenduste kasutamist, enne kui on liiga hilja.

Kas lähete edasi – kas kiirendate tempot?

Ärge oodake FCPA jõustamises 2023. aastal tuulevaikust. Bideni administratsioon ja DOJ-i ametnikud kordavad erinevalt eelmisest administratsioonist jätkuvalt oma pühendumust FCPA jõustamisele, hoolimata sel aastal tehtud otsuste vähesest arvust. Kuigi pandeemia ja eelneva administratsiooni prioriteedid võisid DOJ-i FCPA jõustamistegevust hiljaaegu aeglustada, ei takistanud see kindlasti valitsust kooskõlastamast välisriikide õiguskaitseasutustega olulisi süüdistusi ja resolutsioone, mis on koostööd tegevatele riikidele toonud märkimisväärset kasu. DOJ-i koostöö välismaiste õiguskaitseorganitega tulevastes FCPA juhtumites võib muutuda tavalisemaks, kuna teised riigid püüavad koordineeritud uurimiste ja otsuste eest kasu lõigata. Lisaks viitavad DOJ-i ametnike hiljutised avalikud avaldused, milles rõhutatakse FCPA rikkumiste vabatahtlikku avalikustamist ja ettevõtete vajadust säilitada oma töötajate digitaalset suhtlust, et DOJ-i tulevased uurimised vaatlevad neid valdkondi edaspidi suurema kontrolliga. Oleks ennatlik tõlgendada viimase kahe aasta väheseid FCPA resolutsioone kui Bideni-aegse DOJ-i ebapiisavat lähenemist FCPA-le. Pigem võivad Monaco memo väljaandmine ja DOJ ametnike hiljutised avalikud avaldused nende jõustamispüüdluste kohta sel aastal olla märk sellest, et uuel aastal hakkab FCPA jõustamine tõusma.

Lisateavet saidilt Robert Anello, Külastage palun www.maglaw.com.

Michael D. Manzo, ettevõtte kaastöötaja, aitas selle ajaveebi koostamisel.