Coinbase saavutas New Yorgi finantsteenuste osakonnaga 100 miljoni dollari suuruse kokkuleppe pärast vastavusprogrammi tõrgete uurimist.
NYDFS trahvis Coinbase'i 50 miljonit dollarit ja nõudis, et ettevõte investeeriks oma vastavusprogrammi veel 50 miljonit dollarit. arveldamine regulaatoriga, kes leidis krüptobörsi klientide identiteetide ja tehingute hoiatusteadete ülevaates haigutavaid auke. Eelkõige märkis ta, et börs ei suutnud aastatel 2020–2021 oma kliendibaasi kasvuga sammu pidada.
"Coinbase'il puudus piisavalt personali, ressursse ja tööriistu, mis on vajalikud nende hoiatustega kursis hoidmiseks ning mahajäämused kasvasid kiiresti juhitamatuks," seisab kokkuleppes. "2021. aasta lõpuks kasvas Coinbase'i läbivaatamata tehingute jälgimise hoiatusteadete arv üle 100,000 14,000 (millest paljud olid kuud vanad) ja tõhustatud hoolsuskohustust (EDD) nõudvate klientide mahajäämus ületas XNUMX XNUMX."
Coinbase'il on alates 2017. aastast NYDFS-iga digitaalsete varade ärilitsents (mida sagedamini nimetatakse BitLicense'iks). Kuna see on USA krüptosüsteemi kõige rangem regulatiivne režiim, hõlmab BitLicense pidevat uurimist, sealhulgas 2020. aastal, mis käivitas Coinbase'iga seotud probleemid. 2022. aasta veebruaris palkas ettevõte nende probleemide lahendamiseks sõltumatu jälgija, kuid nende esialgsed jõupingutused ei rahustanud NYDFSi täielikult.
Märkides, et NYDFS-i uurimine ilmnes algselt väärtpaberi- ja börsikomisjonile esitatud avalduse põhjal, ütles juriidiline juht Paul Grewal avalduses, et "Coinbase on võtnud olulisi meetmeid nende ajalooliste puuduste kõrvaldamiseks ja on jätkuvalt pühendunud sellele, et olla juht ja eeskuju. krüptoruumi, sealhulgas partnerlust regulaatoritega vastavuse osas. Usume, et meie investeeringud vastavusse ületavad kõiki teisi krüptovahetusi kõikjal maailmas ning et meie kliendid võivad meie platvorme kasutades tunda end turvaliselt ja kaitstuna.
Coinbase'i aktsia tõusis varajases kauplemises 6%.
© 2022 The Block Crypto, Inc. Kõik õigused kaitstud. See artikkel on esitatud ainult informatiivsel eesmärgil. Seda ei pakuta ega kavatseta kasutada juriidilise, maksu-, investeerimis-, finants- ega muu nõuandena.
Allikas: https://www.theblock.co/post/199143/coinbase-to-pay-100-million-over-failure-to-scale-aml-as-business-boomed?utm_source=rss&utm_medium=rss