Austraalia väärtpaberite ja investeeringute komisjon (ASIC) kaebab Macquarie Bank Ltd.-i kohtusse, mida võib oodata kopsakas trahv.
ASIC süüdistab Macquariet tema sularahahalduskontode pärast, mis võimaldasid kolmandatel isikutel kontodele juurde pääseda, näiteks finantsnõustajatel.
Süüdi mõistetud finantsnõustajal Ross Andrew Hopkinsil õnnestus Macquarie süsteemi ära kasutades välja võtta 2.9 miljonit dollarit. Väidete kohaselt tehti tehingud hulgitehingusüsteemi kaudu tasuvolitust kasutades.
Tasusüsteemi kaudu tehtud tehinguid ei kontrollitud käsitsi ega filtreeritud läbi pettuste jälgimise süsteemi. Tasude kogumise asemel võttis endine finantsnõustaja oma hallatavatelt klientide kontodelt raha välja.
Hopkins tunnistas end süüdi viieteistkümnes süüteos, mille tulemuseks oli 2.9 miljoni dollari suurune volitamata väljavõtmine. Macquarie pank hüvitas Hopkini klientidele 3.5 miljoni dollariga (umbes).
ASIC-i väited
ASIC väidab, et 2016. aasta maist 2020. aasta jaanuarini ebaõnnestus Macquarie hulgitehingusüsteemi jälgimisel. Lisaks väidab ASIC, et Macquarie reklaamid kolmanda osapoole piiratud juurdepääsu kohta sularahahalduskontodele olid eksitavad.
allikas: ASIC
Sarah Court, ASIC-i aseesimees, ütles: "Mr. Hopkins kuritarvitas Macquarie süsteeme, töödeldes tehinguid, kasutades kliendi raha varastamise volitusi.
„Macquarie ei suutnud korralikult tuvastada ega ära hoida neid volitamata tasutehinguid, millest paljud olid üle 10,000 XNUMX dollari. Hr Hopkinsi käitumine on näide sellest, mis võib valesti minna, kui pangad ei jälgi korralikult oma süsteeme ega rakenda asjakohaseid protsesse.
"ASIC-i juhtum ei keskendu hr Hopkinsi käitumisele, vaid Macquarie väidetavatele mitmekordsetele ebaõnnestumistele, et võtta asjakohaseid meetmeid volitamata tehingute jälgimiseks, tuvastamiseks ja ennetamiseks."
Macquarie pressiesindaja vastas ASIC-i väidetele. ASIC kohtuavalduses märgitakse, et see probleem tekkis aastatel 13–2016 seoses sõltumatu finantsnõustaja 2019 kliendiga, kes on end hiljem pettuses süüdi tunnistanud.
„Pärast seda, kui sõltumatu nõustaja ei suutnud oma klientidele nende kahjusid hüvitada, maksis Macquarie 13 kliendile täielikult tagasi. Macquarie suhtub oma klientide kontode turvalisusesse ülima tõsidusega ning on jätkanud uute kontrollide ja protsesside kasutuselevõttu, et reageerida arenevale välisele pettuskeskkonnale.
Trahv, mille otsustab kohus, võib ulatuda kolmekordse summani (umbes 3 miljonit dollarit). Teine võimalik stsenaarium on protsent käibest, mis võib ületada 19 miljonit dollarit.
Ka selle vastu võeti hiljuti meetmeid Mark Babbage ASIC-i poolt.
Austraalia väärtpaberite ja investeeringute komisjon (ASIC) kaebab Macquarie Bank Ltd.-i kohtusse, mida võib oodata kopsakas trahv.
ASIC süüdistab Macquariet tema sularahahalduskontode pärast, mis võimaldasid kolmandatel isikutel kontodele juurde pääseda, näiteks finantsnõustajatel.
Süüdi mõistetud finantsnõustajal Ross Andrew Hopkinsil õnnestus Macquarie süsteemi ära kasutades välja võtta 2.9 miljonit dollarit. Väidete kohaselt tehti tehingud hulgitehingusüsteemi kaudu tasuvolitust kasutades.
Tasusüsteemi kaudu tehtud tehinguid ei kontrollitud käsitsi ega filtreeritud läbi pettuste jälgimise süsteemi. Tasude kogumise asemel võttis endine finantsnõustaja oma hallatavatelt klientide kontodelt raha välja.
Hopkins tunnistas end süüdi viieteistkümnes süüteos, mille tulemuseks oli 2.9 miljoni dollari suurune volitamata väljavõtmine. Macquarie pank hüvitas Hopkini klientidele 3.5 miljoni dollariga (umbes).
ASIC-i väited
ASIC väidab, et 2016. aasta maist 2020. aasta jaanuarini ebaõnnestus Macquarie hulgitehingusüsteemi jälgimisel. Lisaks väidab ASIC, et Macquarie reklaamid kolmanda osapoole piiratud juurdepääsu kohta sularahahalduskontodele olid eksitavad.
allikas: ASIC
Sarah Court, ASIC-i aseesimees, ütles: "Mr. Hopkins kuritarvitas Macquarie süsteeme, töödeldes tehinguid, kasutades kliendi raha varastamise volitusi.
„Macquarie ei suutnud korralikult tuvastada ega ära hoida neid volitamata tasutehinguid, millest paljud olid üle 10,000 XNUMX dollari. Hr Hopkinsi käitumine on näide sellest, mis võib valesti minna, kui pangad ei jälgi korralikult oma süsteeme ega rakenda asjakohaseid protsesse.
"ASIC-i juhtum ei keskendu hr Hopkinsi käitumisele, vaid Macquarie väidetavatele mitmekordsetele ebaõnnestumistele, et võtta asjakohaseid meetmeid volitamata tehingute jälgimiseks, tuvastamiseks ja ennetamiseks."
Macquarie pressiesindaja vastas ASIC-i väidetele. ASIC kohtuavalduses märgitakse, et see probleem tekkis aastatel 13–2016 seoses sõltumatu finantsnõustaja 2019 kliendiga, kes on end hiljem pettuses süüdi tunnistanud.
„Pärast seda, kui sõltumatu nõustaja ei suutnud oma klientidele nende kahjusid hüvitada, maksis Macquarie 13 kliendile täielikult tagasi. Macquarie suhtub oma klientide kontode turvalisusesse ülima tõsidusega ning on jätkanud uute kontrollide ja protsesside kasutuselevõttu, et reageerida arenevale välisele pettuskeskkonnale.
Trahv, mille otsustab kohus, võib ulatuda kolmekordse summani (umbes 3 miljonit dollarit). Teine võimalik stsenaarium on protsent käibest, mis võib ületada 19 miljonit dollarit.
Ka selle vastu võeti hiljuti meetmeid Mark Babbage ASIC-i poolt.
Allikas: https://www.financemagnates.com/fintech/the-asic-is-suing-macquarie-bank-over-unauthorized-withdrawals/