Austraalia väärtpaberi- ja investeerimiskomisjon (ASIC) avaldas esmaspäeval kuuekuulise jõustamise värskenduse, teatades, et ta on määranud ajavahemikus juulist 84.3 kuni detsembrini 63.4 tsiviilkaristustena 2021 miljonit Austraalia dollarit (umbes 2021 miljonit dollarit), mille kohtud heaks kiitsid.
Viimane näitaja oli oluliselt kõrgem kui eelmisel poolaastal, mil ASIC
ASIC
Austraalia väärtpaberite ja investeeringute komisjon (ASIC) on Austraalias peamine ettevõtete, turgude, finantsteenuste ja tarbijakrediidi reguleeriv asutus. Finantsteenuseid reguleerivate seaduste alusel on tal õigus hõlbustada, reguleerida ja jõustada Austraalia finantsseadusi. Austraalia komisjon loodi ja seda hallatakse Austraalia väärtpaberi- ja investeerimiskomisjoni 2001. aasta seaduse alusel. ASIC oli algselt Austraalia väärtpaberikomisjon, mis põhines 1989. aasta ASC seadusel. Algselt oli idee ühendada Austraalias reguleerivad asutused, asendades riikliku ettevõtete ja väärtpaberikomisjoni ning korporatiivasjade bürood. ASIC ei reguleeri äri ega registreeri äristruktuure, vaid ainult ärinimesid. Austraalia reguleeriva asutuse üks unikaalseid omadusi on see, et üle 90% selle tegevuseelarvest tuleb tasudest ja trahvidest. Need teenustasud, sealhulgas ettevõtte registreerimistasud ja pankade, maaklerite ja muude finantsasutuste litsentsitasud. Mille eest ASIC vastutab? Reguleerija ülesandeks on kaitsta avalikkust finantspettuste eest ja tagada, et investor on teadlik ja mõistab oma osalust. Selleks annab komisjon igale finantsteenuste osutajale litsentsi. ASIC testib ja hindab finantsnõustajate kvalifikatsiooni ja kogemusi. Austraalia finantsteenuste (AFS) litsentsiaadil, AFS-i litsentsiaadi volitatud esindajal, töötajal või direktoril või AFS-i litsentsiaadi seotud asutuse töötajal või direktoril on õigus anda jaeklientidele isiklikku nõu seoses asjakohaste finantstoodetega, jaekliendid ASIC jälgib finantsnõustajate käitumist ja pääseb ligi trahvidele ning eemaldab või peatab nende litsentsi. Samuti annab reguleerija litsentsi kõigile Austraalias tegutsevatele investeerimis- ja kaubandusettevõtetele. Üks silmapaistvamaid eeliseid on Austraalia turu reguleerimise voog. Kauplemistegevuse jälgimiseks peavad maaklerid ja turukorraldajad hõlbustama juurdepääsu ASIC-i integreeritud turujärelevalvesüsteemile. See tähendab, et maaklerid ja muud asjakohased asutused registris peavad võimaldama igapäevast juurdepääsu: Kõikidele kauplemismootori poolt töödeldavatele ja levitatavatele tellimustele, tehingutele ja noteeringutele Kõik kauplemissessioonide, toote hinna ja olekuga seotud sõnumid. Nad jälgivad tähelepanelikult kõiki veebipõhiseid ja päevakauplemine
Austraalia väärtpaberite ja investeeringute komisjon (ASIC) on Austraalias peamine ettevõtete, turgude, finantsteenuste ja tarbijakrediidi reguleeriv asutus. Finantsteenuseid reguleerivate seaduste alusel on tal õigus hõlbustada, reguleerida ja jõustada Austraalia finantsseadusi. Austraalia komisjon loodi ja seda hallatakse Austraalia väärtpaberi- ja investeerimiskomisjoni 2001. aasta seaduse alusel. ASIC oli algselt Austraalia väärtpaberikomisjon, mis põhines 1989. aasta ASC seadusel. Algselt oli idee ühendada Austraalias reguleerivad asutused, asendades riikliku ettevõtete ja väärtpaberikomisjoni ning korporatiivasjade bürood. ASIC ei reguleeri äri ega registreeri äristruktuure, vaid ainult ärinimesid. Austraalia reguleeriva asutuse üks unikaalseid omadusi on see, et üle 90% selle tegevuseelarvest tuleb tasudest ja trahvidest. Need teenustasud, sealhulgas ettevõtte registreerimistasud ja pankade, maaklerite ja muude finantsasutuste litsentsitasud. Mille eest ASIC vastutab? Reguleerija ülesandeks on kaitsta avalikkust finantspettuste eest ja tagada, et investor on teadlik ja mõistab oma osalust. Selleks annab komisjon igale finantsteenuste osutajale litsentsi. ASIC testib ja hindab finantsnõustajate kvalifikatsiooni ja kogemusi. Austraalia finantsteenuste (AFS) litsentsiaadil, AFS-i litsentsiaadi volitatud esindajal, töötajal või direktoril või AFS-i litsentsiaadi seotud asutuse töötajal või direktoril on õigus anda jaeklientidele isiklikku nõu seoses asjakohaste finantstoodetega, jaekliendid ASIC jälgib finantsnõustajate käitumist ja pääseb ligi trahvidele ning eemaldab või peatab nende litsentsi. Samuti annab reguleerija litsentsi kõigile Austraalias tegutsevatele investeerimis- ja kaubandusettevõtetele. Üks silmapaistvamaid eeliseid on Austraalia turu reguleerimise voog. Kauplemistegevuse jälgimiseks peavad maaklerid ja turukorraldajad hõlbustama juurdepääsu ASIC-i integreeritud turujärelevalvesüsteemile. See tähendab, et maaklerid ja muud asjakohased asutused registris peavad võimaldama igapäevast juurdepääsu: Kõikidele kauplemismootori poolt töödeldavatele ja levitatavatele tellimustele, tehingutele ja noteeringutele Kõik kauplemissessioonide, toote hinna ja olekuga seotud sõnumid. Nad jälgivad tähelepanelikult kõiki veebipõhiseid ja päevakauplemine
Lugege seda terminit kogus 29.6 miljonit Austraalia dollarit, karistades mitut ettevõtet rikkumiste eest.
Finantsturu järelevalvaja tegutseb väärkäitumise vastu, et säilitada Austraalia finantssüsteemi usaldust ja ausust ning edendada õiglast, tugevat ja tõhusat finantssüsteemi kõigi austraallaste jaoks.
Kokku andis regulaator vastutusele 99 inimest ja ettevõtet range vastutuse rikkumiste eest, mille hulka kuulub finantsteenuste ja laenude osutamise piiramine 21 inimesele ja üksusele. See isegi diskvalifitseeris või eemaldas ettevõtte direktori ametikohalt 31 inimest.
Lisaks mõisteti täitetoimingute tulemusel vangistus kuuele inimesele ning veel kümnele isikule või ettevõttele mõisteti vabadusekaotuseta karistus.
Tegevused hõlmavad ka kehtestamist täiendavad litsentsitingimused jaoks ASX vahetamine
vahetus
Börsi tuntakse turuna, mis toetab tuletisinstrumentide, kaupade, väärtpaberite ja muude finantsinstrumentidega kauplemist. Üldjuhul on börsile juurdepääs digitaalse platvormi kaudu või mõnikord käegakatsutaval aadressil, kus investorid kauplevad. Vahetuse peamiste kohustuste hulgas oleks ausate ja õiglaste kaubandustavade järgimine. Need on olulised tagamaks, et toetatud väärtpaberimäärade jaotus sellel börsil on reaalajas hinnakujundusega asjakohane. Olenevalt teie elukohast võib börsi nimetada börsiks või aktsiabörsiks, samas kui tervikuna börsid on olemas enamikus riikides. Kes on börsil noteeritud? Kuna kauplemine läheb üha enam üle elektroonilistele börsidele, muutuvad tehingud erinevate börside kaudu hajutatumaks. See on omakorda põhjustanud tõusu kauplemisalgoritmide ja kõrgsageduskauplemisrakenduste rakendamises. Näiteks selleks, et ettevõte noteerida börsil, peab ettevõte avaldama teavet, nagu miinimumkapitalinõuded, auditeeritud tuluaruanded ja finantsaruanded. Kõiki börse ei looda võrdselt, mõned neist edestavad oluliselt teisi börse. Seni kõige tuntumate börside hulka kuuluvad New Yorgi börs (NYSE), Tokyo börs (TSE), Londoni börs (LSE) ja Nasdaq. Väljaspool kauplemist võivad börsi kasutada ettevõtted, mille eesmärk on kaasata kapitali, seda kõige sagedamini nähakse esmaste avalike pakkumiste (IPO) vormis. Börsid saavad nüüd käsitleda ka teisi varaklasse, arvestades krüptovaluutade populaarsuse suurenemist. kauplemise vorm.
Börsi tuntakse turuna, mis toetab tuletisinstrumentide, kaupade, väärtpaberite ja muude finantsinstrumentidega kauplemist. Üldjuhul on börsile juurdepääs digitaalse platvormi kaudu või mõnikord käegakatsutaval aadressil, kus investorid kauplevad. Vahetuse peamiste kohustuste hulgas oleks ausate ja õiglaste kaubandustavade järgimine. Need on olulised tagamaks, et toetatud väärtpaberimäärade jaotus sellel börsil on reaalajas hinnakujundusega asjakohane. Olenevalt teie elukohast võib börsi nimetada börsiks või aktsiabörsiks, samas kui tervikuna börsid on olemas enamikus riikides. Kes on börsil noteeritud? Kuna kauplemine läheb üha enam üle elektroonilistele börsidele, muutuvad tehingud erinevate börside kaudu hajutatumaks. See on omakorda põhjustanud tõusu kauplemisalgoritmide ja kõrgsageduskauplemisrakenduste rakendamises. Näiteks selleks, et ettevõte noteerida börsil, peab ettevõte avaldama teavet, nagu miinimumkapitalinõuded, auditeeritud tuluaruanded ja finantsaruanded. Kõiki börse ei looda võrdselt, mõned neist edestavad oluliselt teisi börse. Seni kõige tuntumate börside hulka kuuluvad New Yorgi börs (NYSE), Tokyo börs (TSE), Londoni börs (LSE) ja Nasdaq. Väljaspool kauplemist võivad börsi kasutada ettevõtted, mille eesmärk on kaasata kapitali, seda kõige sagedamini nähakse esmaste avalike pakkumiste (IPO) vormis. Börsid saavad nüüd käsitleda ka teisi varaklasse, arvestades krüptovaluutade populaarsuse suurenemist. kauplemise vorm.
Lugege seda terminit 2020. aasta novembris toimunud katkestused.
"See periood tähistas ka ASIC-i viimase tsiviilhagi esitamist, mis tulenes kuninglikust komisjonist pangandus-, pensioni- ja finantsteenuste sektori väärkäitumise kohta," lisas regulaator. See on juba kõik uurimised lõpetanud, kümme menetlust on veel kohtus.
Suurenenud regulatiivne valvsus
Vahepeal finantsteenuste sektor Austraalias ainult kasvab. Rahandusmagnad varem teatas, et sellel on suurim investorite protsent kogu maailmas valuutaturgudel ja vahelepingute (CFD) turgudel.
ASIC on muutunud valvsaks ka oma jurisdiktsioonis kasvavate krüptopakkumiste suhtes ja isegi sulgenud oma ettevõtte teenused. kahtlustatavad ebaseaduslikud pakkumised. Hiljuti avaldas Austraalia valitsus ka konsultatsioonidokumendi, milles määratleti krüptovaluutad ja pakkus välja ka võimalikku valdkonda reguleerivat raamistikku.
Austraalia väärtpaberi- ja investeerimiskomisjon (ASIC) avaldas esmaspäeval kuuekuulise jõustamise värskenduse, teatades, et ta on määranud ajavahemikus juulist 84.3 kuni detsembrini 63.4 tsiviilkaristustena 2021 miljonit Austraalia dollarit (umbes 2021 miljonit dollarit), mille kohtud heaks kiitsid.
Viimane näitaja oli oluliselt kõrgem kui eelmisel poolaastal, mil ASIC
ASIC
Austraalia väärtpaberite ja investeeringute komisjon (ASIC) on Austraalias peamine ettevõtete, turgude, finantsteenuste ja tarbijakrediidi reguleeriv asutus. Finantsteenuseid reguleerivate seaduste alusel on tal õigus hõlbustada, reguleerida ja jõustada Austraalia finantsseadusi. Austraalia komisjon loodi ja seda hallatakse Austraalia väärtpaberi- ja investeerimiskomisjoni 2001. aasta seaduse alusel. ASIC oli algselt Austraalia väärtpaberikomisjon, mis põhines 1989. aasta ASC seadusel. Algselt oli idee ühendada Austraalias reguleerivad asutused, asendades riikliku ettevõtete ja väärtpaberikomisjoni ning korporatiivasjade bürood. ASIC ei reguleeri äri ega registreeri äristruktuure, vaid ainult ärinimesid. Austraalia reguleeriva asutuse üks unikaalseid omadusi on see, et üle 90% selle tegevuseelarvest tuleb tasudest ja trahvidest. Need teenustasud, sealhulgas ettevõtte registreerimistasud ja pankade, maaklerite ja muude finantsasutuste litsentsitasud. Mille eest ASIC vastutab? Reguleerija ülesandeks on kaitsta avalikkust finantspettuste eest ja tagada, et investor on teadlik ja mõistab oma osalust. Selleks annab komisjon igale finantsteenuste osutajale litsentsi. ASIC testib ja hindab finantsnõustajate kvalifikatsiooni ja kogemusi. Austraalia finantsteenuste (AFS) litsentsiaadil, AFS-i litsentsiaadi volitatud esindajal, töötajal või direktoril või AFS-i litsentsiaadi seotud asutuse töötajal või direktoril on õigus anda jaeklientidele isiklikku nõu seoses asjakohaste finantstoodetega, jaekliendid ASIC jälgib finantsnõustajate käitumist ja pääseb ligi trahvidele ning eemaldab või peatab nende litsentsi. Samuti annab reguleerija litsentsi kõigile Austraalias tegutsevatele investeerimis- ja kaubandusettevõtetele. Üks silmapaistvamaid eeliseid on Austraalia turu reguleerimise voog. Kauplemistegevuse jälgimiseks peavad maaklerid ja turukorraldajad hõlbustama juurdepääsu ASIC-i integreeritud turujärelevalvesüsteemile. See tähendab, et maaklerid ja muud asjakohased asutused registris peavad võimaldama igapäevast juurdepääsu: Kõikidele kauplemismootori poolt töödeldavatele ja levitatavatele tellimustele, tehingutele ja noteeringutele Kõik kauplemissessioonide, toote hinna ja olekuga seotud sõnumid. Nad jälgivad tähelepanelikult kõiki veebipõhiseid ja päevakauplemine
Austraalia väärtpaberite ja investeeringute komisjon (ASIC) on Austraalias peamine ettevõtete, turgude, finantsteenuste ja tarbijakrediidi reguleeriv asutus. Finantsteenuseid reguleerivate seaduste alusel on tal õigus hõlbustada, reguleerida ja jõustada Austraalia finantsseadusi. Austraalia komisjon loodi ja seda hallatakse Austraalia väärtpaberi- ja investeerimiskomisjoni 2001. aasta seaduse alusel. ASIC oli algselt Austraalia väärtpaberikomisjon, mis põhines 1989. aasta ASC seadusel. Algselt oli idee ühendada Austraalias reguleerivad asutused, asendades riikliku ettevõtete ja väärtpaberikomisjoni ning korporatiivasjade bürood. ASIC ei reguleeri äri ega registreeri äristruktuure, vaid ainult ärinimesid. Austraalia reguleeriva asutuse üks unikaalseid omadusi on see, et üle 90% selle tegevuseelarvest tuleb tasudest ja trahvidest. Need teenustasud, sealhulgas ettevõtte registreerimistasud ja pankade, maaklerite ja muude finantsasutuste litsentsitasud. Mille eest ASIC vastutab? Reguleerija ülesandeks on kaitsta avalikkust finantspettuste eest ja tagada, et investor on teadlik ja mõistab oma osalust. Selleks annab komisjon igale finantsteenuste osutajale litsentsi. ASIC testib ja hindab finantsnõustajate kvalifikatsiooni ja kogemusi. Austraalia finantsteenuste (AFS) litsentsiaadil, AFS-i litsentsiaadi volitatud esindajal, töötajal või direktoril või AFS-i litsentsiaadi seotud asutuse töötajal või direktoril on õigus anda jaeklientidele isiklikku nõu seoses asjakohaste finantstoodetega, jaekliendid ASIC jälgib finantsnõustajate käitumist ja pääseb ligi trahvidele ning eemaldab või peatab nende litsentsi. Samuti annab reguleerija litsentsi kõigile Austraalias tegutsevatele investeerimis- ja kaubandusettevõtetele. Üks silmapaistvamaid eeliseid on Austraalia turu reguleerimise voog. Kauplemistegevuse jälgimiseks peavad maaklerid ja turukorraldajad hõlbustama juurdepääsu ASIC-i integreeritud turujärelevalvesüsteemile. See tähendab, et maaklerid ja muud asjakohased asutused registris peavad võimaldama igapäevast juurdepääsu: Kõikidele kauplemismootori poolt töödeldavatele ja levitatavatele tellimustele, tehingutele ja noteeringutele Kõik kauplemissessioonide, toote hinna ja olekuga seotud sõnumid. Nad jälgivad tähelepanelikult kõiki veebipõhiseid ja päevakauplemine
Lugege seda terminit kogus 29.6 miljonit Austraalia dollarit, karistades mitut ettevõtet rikkumiste eest.
Finantsturu järelevalvaja tegutseb väärkäitumise vastu, et säilitada Austraalia finantssüsteemi usaldust ja ausust ning edendada õiglast, tugevat ja tõhusat finantssüsteemi kõigi austraallaste jaoks.
Kokku andis regulaator vastutusele 99 inimest ja ettevõtet range vastutuse rikkumiste eest, mille hulka kuulub finantsteenuste ja laenude osutamise piiramine 21 inimesele ja üksusele. See isegi diskvalifitseeris või eemaldas ettevõtte direktori ametikohalt 31 inimest.
Lisaks mõisteti täitetoimingute tulemusel vangistus kuuele inimesele ning veel kümnele isikule või ettevõttele mõisteti vabadusekaotuseta karistus.
Tegevused hõlmavad ka kehtestamist täiendavad litsentsitingimused jaoks ASX vahetamine
vahetus
Börsi tuntakse turuna, mis toetab tuletisinstrumentide, kaupade, väärtpaberite ja muude finantsinstrumentidega kauplemist. Üldjuhul on börsile juurdepääs digitaalse platvormi kaudu või mõnikord käegakatsutaval aadressil, kus investorid kauplevad. Vahetuse peamiste kohustuste hulgas oleks ausate ja õiglaste kaubandustavade järgimine. Need on olulised tagamaks, et toetatud väärtpaberimäärade jaotus sellel börsil on reaalajas hinnakujundusega asjakohane. Olenevalt teie elukohast võib börsi nimetada börsiks või aktsiabörsiks, samas kui tervikuna börsid on olemas enamikus riikides. Kes on börsil noteeritud? Kuna kauplemine läheb üha enam üle elektroonilistele börsidele, muutuvad tehingud erinevate börside kaudu hajutatumaks. See on omakorda põhjustanud tõusu kauplemisalgoritmide ja kõrgsageduskauplemisrakenduste rakendamises. Näiteks selleks, et ettevõte noteerida börsil, peab ettevõte avaldama teavet, nagu miinimumkapitalinõuded, auditeeritud tuluaruanded ja finantsaruanded. Kõiki börse ei looda võrdselt, mõned neist edestavad oluliselt teisi börse. Seni kõige tuntumate börside hulka kuuluvad New Yorgi börs (NYSE), Tokyo börs (TSE), Londoni börs (LSE) ja Nasdaq. Väljaspool kauplemist võivad börsi kasutada ettevõtted, mille eesmärk on kaasata kapitali, seda kõige sagedamini nähakse esmaste avalike pakkumiste (IPO) vormis. Börsid saavad nüüd käsitleda ka teisi varaklasse, arvestades krüptovaluutade populaarsuse suurenemist. kauplemise vorm.
Börsi tuntakse turuna, mis toetab tuletisinstrumentide, kaupade, väärtpaberite ja muude finantsinstrumentidega kauplemist. Üldjuhul on börsile juurdepääs digitaalse platvormi kaudu või mõnikord käegakatsutaval aadressil, kus investorid kauplevad. Vahetuse peamiste kohustuste hulgas oleks ausate ja õiglaste kaubandustavade järgimine. Need on olulised tagamaks, et toetatud väärtpaberimäärade jaotus sellel börsil on reaalajas hinnakujundusega asjakohane. Olenevalt teie elukohast võib börsi nimetada börsiks või aktsiabörsiks, samas kui tervikuna börsid on olemas enamikus riikides. Kes on börsil noteeritud? Kuna kauplemine läheb üha enam üle elektroonilistele börsidele, muutuvad tehingud erinevate börside kaudu hajutatumaks. See on omakorda põhjustanud tõusu kauplemisalgoritmide ja kõrgsageduskauplemisrakenduste rakendamises. Näiteks selleks, et ettevõte noteerida börsil, peab ettevõte avaldama teavet, nagu miinimumkapitalinõuded, auditeeritud tuluaruanded ja finantsaruanded. Kõiki börse ei looda võrdselt, mõned neist edestavad oluliselt teisi börse. Seni kõige tuntumate börside hulka kuuluvad New Yorgi börs (NYSE), Tokyo börs (TSE), Londoni börs (LSE) ja Nasdaq. Väljaspool kauplemist võivad börsi kasutada ettevõtted, mille eesmärk on kaasata kapitali, seda kõige sagedamini nähakse esmaste avalike pakkumiste (IPO) vormis. Börsid saavad nüüd käsitleda ka teisi varaklasse, arvestades krüptovaluutade populaarsuse suurenemist. kauplemise vorm.
Lugege seda terminit 2020. aasta novembris toimunud katkestused.
"See periood tähistas ka ASIC-i viimase tsiviilhagi esitamist, mis tulenes kuninglikust komisjonist pangandus-, pensioni- ja finantsteenuste sektori väärkäitumise kohta," lisas regulaator. See on juba kõik uurimised lõpetanud, kümme menetlust on veel kohtus.
Suurenenud regulatiivne valvsus
Vahepeal finantsteenuste sektor Austraalias ainult kasvab. Rahandusmagnad varem teatas, et sellel on suurim investorite protsent kogu maailmas valuutaturgudel ja vahelepingute (CFD) turgudel.
ASIC on muutunud valvsaks ka oma jurisdiktsioonis kasvavate krüptopakkumiste suhtes ja isegi sulgenud oma ettevõtte teenused. kahtlustatavad ebaseaduslikud pakkumised. Hiljuti avaldas Austraalia valitsus ka konsultatsioonidokumendi, milles määratleti krüptovaluutad ja pakkus välja ka võimalikku valdkonda reguleerivat raamistikku.
Allikas: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/