Jaapani vahendus- ja krüptovaluutabörsi Monex Groupi tütarettevõte TradeStation Crypto on leppinud kokku USA väärtpaberi- ja börsikomisjoniga (SEC) ja 3 osariigi regulaatoriga 26 miljoni dollari suuruses arvelduses.
Leping lahendab väited, et Floridas asuv ettevõte pakkus investoritele registreerimata intressikandvat krüptolaenutoodet ilma vajaliku registreerimiseta.
SEC tuvastas, et 2020. aasta augustist 2022. aasta juunini tegeles TradeStation Crypto tegevustega, kus see võimaldas USA investoritel intressimaksete lubaduse eest hoiustada või osta krüptovarasid. Ettevõttel oli ainuõigus nende varade kasutamisel investorite ees intressikohustuste täitmiseks vajaliku tulu teenimiseks.
SEC-i nõusoleku korralduses jõuti järeldusele, et pakutud toode kujutas endast registreerimata väärtpaberit, mida TradeStation Crypto ei tunnistanud ega eitanud. Samal ajal avalikustas Põhja-Ameerika Väärtpaberihaldurite Assotsiatsioon (NASAA), et TradeStation Crypto on jõudnud osariikide regulaatoritega kokkuleppele.
Selle lahenduseni viinud uurimist juhtis kaheksa osariiki NASAA koordineerimisel, tutvustades krüptolaenutoodete regulatiivset kontrolli. See jõustamismeede järgib sarnaseid regulatiivseid jõupingutusi, sealhulgas Nexo intressikandva toote sulgemist 2023. aastal, mida hõlbustasid NASAA ja SEC.
TradeStation Crypto teatas, et lõpetab oma toodete ja teenuste pakkumise Ameerika Ühendriikides 24. veebruariks, mis tähistab olulist nihet oma tegevuse fookuses. See samm tuleneb tema emaettevõtte Monex Group laiematest strateegilistest ettevõtmistest, mis on aktiivselt investeerinud krüptosektorisse ning jätkanud laienemist omandamiste ja rahvusvahelistel börsidel noteerimisega.
Monex Groupi osalus krüptovaluutaturul ulatub kaugemale TradeStation Cryptost, millest annab tunnistust Jaapanis asuva krüptobörsi Coincheck omandamine pärast suurt turvarikkumist ja investeering ettevõttesse 3iQ Digital Holdings.
Ettevõte teatas oma kavatsusest noteerida 2018. aastal omandatud Coincheck USA Nasdaqi börsil läbi Thunder Bridge Capital Partners IV ühinemise. Esialgu 2023. aasta juuliks kavandatud noteerimine on edasi lükatud 2024. aasta juulisse.
Laiemas kontekstis ulatuvad SEC-i jõustamistegevused TradeStationi krüptoarveldusest kaugemale, piirates volitamata krüptovaluutatehinguid. 2. veebruaril teatas regulaator Ameerika Bitcoini Akadeemia asutaja Brian Sewelli süüdistusest petturliku krüptovaluuta skeemi korraldamises.
SEC-i andmetel pettis Sewelli operatsioon õpilastelt välja ligikaudu 1.2 miljonit dollarit krüptovaluutasse investeerimise alaste koolituskursuste pakkumise varjus.
Allikas: https://crypto.news/tradestation-crypto-reaches-3m-settlement-for-offering-unregistered-interest-product/