Komisjonitasuta maaklerfirma Robinhood Crypto digitaalvaluuta haru on olnud slammed New Yorgi finantsteenuste osakonna (NYDFS) trahviga 30 miljonit dollarit.
Sanktsioonid kehtestati pärast seda, kui regulaator avastas, et Robinhood Crypto rikkus mitmeid kehtivaid eeskirju, sealhulgas pangasaladuse seadust (BSA), rahapesu tõkestamise (AML) rikkumisi, tehingute jälgimise ebapiisavust ja küberjulgeoleku reguleerimise sätete kehtestamata jätmist.
Reguleeriv asutus märkis, et avastas Robinhood Crypto tegevusmudelite vead pärast järelevalvekontrolli ja sellele järgnenud jõustamisjuurdlust.
"Tema äri kasvades ei suutnud Robinhood Crypto investeerida nõuetekohaste ressursside ja tähelepanuga, et arendada ja säilitada nõuetele vastavuse kultuuri – see ebaõnnestumine tõi kaasa osakonna rahapesuvastaste ja küberjulgeoleku eeskirjade olulise rikkumise," ütles inspektor Harris.
„Kõigile New Yorgi osariigis litsentseeritud virtuaalvaluuta ettevõtetele kehtivad samad rahapesuvastased, tarbijakaitse- ja küberjulgeolekueeskirjad nagu traditsioonilistele finantsteenuste ettevõtetele. DFS jätkab uurimist ja meetmete võtmist, kui mis tahes litsentsisaaja rikub seadust või osakonna eeskirju, mis on tarbijate kaitsmisel ning institutsioonide ohutuse ja usaldusväärsuse tagamisel üliolulised.
Robinhood Crypto puhul selgus NYDFS-i aruandest, et selle BSA ja AML programmides oli alatöötajaid, mistõttu oli ettevõttel raske oma kohustusi täita. Lisaks avastati, et ettevõte ei suutnud täita nõutavat üleminekutempot tehingute käsitsi jälgimiselt automaatsele üleminekule – olukord, mis avas oma süsteemid suures osas manipulatsioonidele, mis võivad jääda märkamatuks.
Praegu ei ole aeg, mil ettevõtted soovivad regulaatoritelt kohustusi võtta, kuna laiem digitaalse valuuta ökosüsteem on saanud tohutuid lööke väärtushinnangute langemisest. Kuigi NYDFS-il on sellega seotud jõustamiste maine kooskõlas oma läbi vaadatud juhised, võib Robinhood Crypto kergendatult hingata, kuna kavatseb nüüd pärast täitetoimingute lõppu oma maja korda teha.
Blockchain.Newsi raporti kohaselt teatas Robinhoodi tegevjuht Vlad Tenev aprillis plaanist koondama, vallandama, kaelast ajama 9% oma täiskohaga tööjõust, kuna ettevõtte aktsiad jõudsid uuele madalseisule.
Tenev ütles oma ajaveebipostituses, et koondamised toimusid pärast töötajate arvu kasvu, mis tõi kaasa rollide ja tööülesannete dubleerimise ning optimaalsest rohkem kihte ja keerukust, lisati aruandes.
Kujutise allikas: Shutterstock
Allikas: https://blockchain.news/news/robinhood-crypto-unit-slammed-with-30m-fine