Robinhoodi krüptokaubandusüksus määras Landmark Case'is 30 miljoni dollari suuruse trahvi

New Yorgi osariigi finantsteenuste osakond (DFS) määras Robinhoodi krüptokauplemisüksusele 30 miljoni dollari suuruse trahvi reguleeriva asutuse jaoks olulise juhtumi tõttu.

Mitme miljoni dollari suurune trahv tuleb rahapesuvastaste ja küberjulgeoleku eeskirjade rikkumise eest; esimene selline hagi, mille DFS on krüptoga seotud ettevõtte vastu algatanud.

AML-i rikkumised

Vastavalt finantsteenuste osakonna avaldusele Robin Hood sai kopsaka trahvi pangasaladuse seaduse ja rahapesu tõkestamise seadusandlusega seotud "oluliste rikete" eest.

Trahv ise ei tule üllatusena Robin Hood. Interneti-vahendusettevõte oli avalikult avaldanud, et nad ootavad regulaatorilt mingisuguseid karistusi juba varem seekord eelmisel aastal. Kuigi Robinhood eeldas algselt, et trahv on umbes 10 miljonit dollarit, kasvas see arv hiljem kolmekordseks.

Kokkuleppe osana nõutakse Robinhoodilt nüüd „sõltumatu konsultandi” kasutamist, et tagada edaspidine kehtivusaeg. Vastavus ei esine.

"Tema äri kasvades ei suutnud Robinhood Crypto investeerida nõuetekohaste ressursside ja tähelepanuga, et arendada ja säilitada nõuetele vastavuse kultuuri – see ebaõnnestumine tõi kaasa osakonna rahapesuvastaste ja küberjulgeoleku eeskirjade olulise rikkumise," ütles inspektor Adrienne A. Harris. avaldatud avalduses Teisipäev. "Kõigile New Yorgi osariigis litsentseeritud virtuaalvaluuta ettevõtetele kehtivad samad rahapesuvastased, tarbijakaitse- ja küberjulgeolekueeskirjad nagu traditsioonilistele finantsteenuste ettevõtetele."

Superintendent Harris hoiatas, et juhtum ei pruugi olla viimane omataoline.

"DFS jätkab uurimist ja meetmete võtmist, kui mõni litsentsisaaja rikub seadust või osakonna eeskirju, mis on tarbijate kaitsmisel ning institutsioonide ohutuse ja usaldusväärsuse tagamisel üliolulised," lisas ta.  

Õiglasem regulatsioon

Kuigi Harris on astunud otsustavaid samme Robin Hood selle ebaõnnestumiste tõttu on DFS-i inspektor selgelt öelnud, et kohtumenetlus peaks olema viimane abinõu. aastal Wall Street Journaliga rääkides Juuni Ta ütles: "Me peaksime olema läbipaistvad selle kohta, millised on liiklusreeglid," hoidudes eemale "jõustamise teel reguleerimisest", kus ohutud tavad saavad selgeks alles kohtumenetluse kaudu.

Läbipaistvuse tagamise osana andis DFS välja juhised stabiilsete müntide kohta varem sel aastal. 

Mida arvate sellest teemast? Kirjutage teiles ja ütle meile!

Kaebused

Kogu meie veebisaidil sisalduv teave avaldatakse heas usus ja ainult üldiseks teavitamiseks. Mis tahes toimingud, mida lugeja võtab meie veebisaidil leiduva teabe põhjal, on rangelt tema enda vastutusel.