New Yorgi osariigi finantsteenuste osakond (NYDFS) määras ettevõtte Robinhood Markets Inc. digitaalsete varadega kauplemise harule Robinhood Cryptole 30 miljoni dollari suuruse trahvi.NASDAQ: HOOD), teatas regulaator teisipäevases teadaandes.
NYDFSi superintendendi Adrienne Harrise sõnul on karistus "oluliste rahapesuvastaste, küberturvalisuse ja tarbijakaitse rikkumiste eest". See on regulaatori esimene selline karistus krüptoettevõtte jaoks.
Kas otsite kiireid uudiseid, vihjeid ja turuanalüüse?
Täna registreeruge Invezzi infolehele.
Robinhood rikkus BSA/AML-i eeskirju
Regulaator märgib Pressiteade teatades trahvist, et tema uurimine leidis, et Robinhood Crypto ei järginud pangasaladuse ja rahapesu tõkestamise seadust (BSA/AML) ega järgi seda. Platvorm rikkus ka peamisi tarbija- ja aruandlusnõudeid, lisas ta.
"Ettevõtte kasvades ei suutnud Robinhood Crypto investeerida nõuetekohaste ressursside ja tähelepanuga, et arendada ja säilitada nõuetele vastavuse kultuuri.,” ütles Harris, märkides, et need nõuded kehtivad kõikidele New Yorgi osariigi finantsteenuste pakkujatele – olgu need siis virtuaalvaluuta pakkujad või traditsioonilised ettevõtted.
Ta lisas:
DFS jätkab uurimist ja meetmete võtmist, kui mõni litsentsisaaja rikub seadust või osakonna eeskirju, mis on tarbijate kaitsmisel ning institutsioonide ohutuse ja usaldusväärsuse tagamisel üliolulised.
Osana NYDFS-iga sõlmitud kokkuleppest peab Robinhood hankima sõltumatu konsultandi teenused, kes muuhulgas tagab nõuetele vastavuse ja töötab heastamistegevuse kallal.
Robinhood avalikustas esmakordselt regulaatoriga kokkuleppe eelmisel aastal, tuues esile tagasihoidliku 10 miljoni dollari suuruse trahvi, mis on tõusnud 30 miljoni dollarini. USA finantssektori reguleeriv amet (FINRA) määras ettevõttele ka 70 miljoni dollari suuruse karistuse süsteemsete rikete tõttu, mis põhjustasid tarbijatele rahalise kahju.
eToro
10/10
68% CFD jaemüügikontodest kaotab raha
Allikas: https://invezz.com/news/2022/08/02/robinhood-crypto-fined-30-million-by-nydfs/