New Yorgi osariigi finantsteenuste osakond (NYDFS) kehtestatud 30 miljonit dollarit trahvi krüptokaubandusüksusele Robin Hood augustil 2.
Trahv on tingitud väidetavast küberjulgeoleku ja rahapesu tõkestamise eeskirjade rikkumisest.
Vastavalt regulaator, pangasaladuse seadus ja Robinhoodi rahapesuvastased vastavusprogrammid olid "ebapiisava personaliga".
Adrienne A. Harris, finantsteenuste superintendent, ütles:
Kui tema äri kasvas, ei suutnud Robinhood Crypto investeerida nõuetekohaste ressursside ja tähelepanuga, et arendada ja säilitada nõuetele vastavuse kultuuri – see ebaõnnestumine tõi kaasa osakonna rahapesuvastaste ja küberjulgeoleku eeskirjade olulise rikkumise.
NYDFS teatas, et ettevõtte küberjulgeolekuprogrammis esines kriitilisi tõrkeid, mis ei suutnud selle "operatsiooniriske" täielikult käsitleda.
Programmi konkreetsed poliitikad ei olnud täielikult kooskõlas osakonna küberturvalisuse ja virtuaalvaluuta eeskirjade mitmete sätetega.
Samal ajal väidetakse, et Robinhood ei täitnud tarbijakaitsenõudeid, kuna tal ei olnud oma veebisaidil tarbijakaebuste jaoks spetsiaalset telefoninumbrit ja rikkus aruandlusnõudeid.
Lisaks 30 miljoni dollari suurusele trahvile peab ettevõte palkama ka sõltumatu konsultandi, et hinnata oma vastavust NYDFS-i määrustele. Lisaks teeb konsultant kindlaks, kas ettevõttepoolsed abinõud „avastatud puuduste ja rikkumiste“ osas on piisavad.
Aastal 2021, Robinhood selgus et ta ootas osakonnalt 30 miljoni dollari suurust trahvi pärast seda, kui 2020. aasta uurimised näitasid, et ettevõte rikkus jämedalt regulatiivseid nõudeid.
Ettevõte on viimase kahe aasta jooksul maksnud regulaatoritele 100 miljonit dollarit trahve. 2021. aastal määras finantssektori reguleeriv amet (FINRA) talle 70 miljoni dollari suuruse trahvi tarbijakaitse puudumise tõttu.
Allikas: https://cryptoslate.com/nydfs-slams-robinhoods-crypto-unit-with-30m-fine/