(Bloomberg) - Krüptovaluutasõbralik pank Silvergate Capital Corp uurib pärast Sam Bankman-Friedi FTX-i kokkuvarisemist, kas see on endiselt elujõuline, ja vaatab üle oma finantskontrolli. Aktsiad kukkusid lausa 25%.
Enim loetud Bloombergist
"Ettevõte analüüsib praegu teatud regulatiivseid ja muid ettevõttega seotud järelepärimisi ja uurimisi, mis on pooleli," ütles Californias asuv Silvergate La Jolla kolmapäeval esitatud taotluses, millest selgus ka, et ta ei saanud oma aastaaruannet õigeaegselt esitada. . "Samuti küsib ettevõtte sõltumatu registreeritud raamatupidamisbüroo selliste asjade kohta üksikasjalikku teavet ja ettevõte vastab sellistele taotlustele."
Silvergate ütles, et müüs jaanuaris ja veebruaris täiendavaid võlaväärtpabereid ning et väärtpaberiportfelliga seotud kahjud koos muude teguritega võivad kahjustada tema suutlikkust tegutseda jätkuvalt ettevõttena. Samuti viitas see, et seda uurib USA justiitsministeerium, kinnitades varasemat Bloombergi aruannet.
Lühikeseks müüjad on saatnud ettevõtte audiitoritele ja USA regulaatoritele kirju, milles kirjeldatakse üksikasjalikult, mida nad peavad panga ja selle klientide väärkäitumiseks, sealhulgas rahapesusüüdistusi. Justiitsministeeriumi pettuste osakond uurib Silvergate'i tehinguid FTX-i ja Bankman-Friedi krüptovaluutade riskifondiga Alameda Research, vahendas Bloomberg News eelmisel kuul, viidates asjaga kursis olevatele inimestele.
Aktsia langes pärast teadet New Yorgi pikendatud kauplemisel 10.15 dollarini.
USA seadusandjad, sealhulgas senaator Elizabeth Warren, on samal ajal saatnud pangale mitu küsimust FTX-i suhete kohta, nimetades ettevõtte varasemaid vastuseid kõrvalepõikeks ja mittetäielikeks.
Väärtpaberireeglite kohaselt peavad Silvergate'i suurused avalik-õiguslikud ettevõtted esitama põhjaliku aastaaruande, mida nimetatakse 10-K-ks, 60 päeva pärast eelarveaasta lõppu. Aruanne peab sisaldama auditeeritud raamatupidamisaruandeid ja kirja, mis tõendab, et tulemused on koostatud vastavalt raamatupidamisstandarditele. Tegevjuht ja finantsjuht peavad samuti kirjalikult kinnitama aruande õigsust.
Silvergate'i tähtaeg selleks oli kolmapäev. Nn NT 10-K esitamisega peab Silvergate viivitust põhjendama ning seejärel on tal veel 15 päeva aega aruande esitamiseks. Ettevõtetel kulub nõuete täitmiseks mõnikord palju kauem aega, eriti kui tegemist on ümbersõnastamisega. Silvergate teatas 1. aasta neljandas kvartalis 2022 miljardi dollari suurusest kahjumist, kuna müüs väärtpabereid, et katta miljardite dollarite väärtuses klientide väljamakseid.
Silvergate'i audiitor Crowe LLP on saanud lühikeseks müüjalt James Gibsonilt ja Marc Cohodesilt mitu kirja, milles esitatakse süüdistusi Silvergate'i klientide rahade käitlemise kohta ja öeldakse raamatupidajatele, et nad peavad Bloombergi läbivaadatud teabe kohaselt uurima kõiki auditi jaoks olulisi probleeme.
Crowe pressiesindaja keeldus kommentaaridest.
"Kirjutame teid, et hoiatada teid riskide eest, et Silvergate'i kliendid on kasutanud ettevõtet olulise rahapesuga tegelemiseks ja et Silvergate'i juhtkond on esitanud oma äritegevusest valeandmeid, mis võib potentsiaalselt rikkuda seadusi ja auditeerimisstandardeid," kirjutas Gibson 6. veebruaril. kiri.
Lühikeseks müüjad viitavad selles kirjas Silvergate'i detsembrikuu vastusele senatile, öeldes, et sõltumatud audiitorid analüüsivad igal aastal panga rahapesuvastast programmi, ja esitavad Crowele väljakutse esitada avalik avaldus, milles selgitatakse tema auditite ulatust.
Gibson ja Cohodes saatsid ka Föderaalreservi nõukogule ja justiitsministeeriumile kirju, milles kutsusid Bloombergi dokumentide kohaselt üles uurima panga rahapesuvastaseid kontrolle ja krüptokliente puudutavaid tehinguid.
S3 Partnersi andmete kohaselt oli teisipäevase seisuga USA aktsiatest kõige rohkem lühikeseks jäänud Silvergate. Ligikaudu 81% kauplemiseks saadaolevatest aktsiatest müüdi lühikeseks, mis on suurem kui raskustes ettevõtete, sealhulgas Carvana Co. ja Bed Bath & Beyond Inc., protsent.
Silvergate'i roll FTX-i ja Alameda tehingute haldamisel tuleb jätkuvalt päevavalgele, kui Manhattani föderaalprokurörid esitavad oma kohtuasja Bankman-Friedi vastu. Eelmisel nädalal esitatud kohtudokumentides, milles lisati Bankman-Friedi vastu veel süüdistusi, kirjeldasid prokurörid skeemi, milles Bankman-Fried ja teised väidetavalt kasutasid Silvergate'i kontosid FTX-i jaoks tegelikult kasutatud raha varjamiseks.
Panka nimetamata väidavad prokurörid, et Bankman-Fried avas arveid Põhjadimensiooni nime all, et vältida panga rangemat hoolsuskohustust. Dokumendis olevale pangale viidatakse kui Pangale 1, mille kohta on süüdistus kirjeldatud Californias asuvat. Novembrikuu ettepanek, mille FTX Trading esitas Delaware'i pankrotijuhtumis, avalikustab kaks põhjamõõtme kontot Silvergate'is. Asjaga kursis olev inimene ütles ka, et Pank 1 on Silvergate.
Taotluses ei süüdistata panka üheski süüteos ja justiitsministeeriumi uurimine Silvergate'i kohta võib lõppeda ilma süüdistusteta. Silvergate ütles varem, et on FTX ja Alameda ohver ning et tema täielik koostöö teeks rekordi.
– Miles Weissi abiga.
(Värskendused aktsiate, uurimise, FTX juhtumiga, alates esimesest lõigust.)
Enim loetud Bloombergi Businessweekist
© 2023 Bloomberg LP
Allikas: https://finance.yahoo.com/news/crypto-bank-silvergate-plunges-says-222609394.html