„Krüptovarad” SEC-i 2023. aasta ülesannete loendis

Väärtpaberi- ja börsikomisjoni eksamite osakond nimetas selle aasta esmatähtsaks krüptovarasid ja muid arenevaid tehnoloogiaid. 

"Divisjon viib läbi maakleri-diilerite ja RIA-de uuringuid, mis kasutavad uusi finantstehnoloogiaid või uusi tavasid, sealhulgas tehnoloogilisi ja võrgulahendusi, et täita vastavuse ja turunduse nõudeid ning teenindada investorite kontosid," teatas SEC. osakonna avalikkus ülesandeloend.

Need uuringud keskenduvad sellele, kas digitaalsete varadega tegelevad ettevõtted „vastasid ja järgisid oma vastavaid hoolsusstandardeid soovituste andmisel, soovituste andmisel või investeerimisnõustamise andmisel”, samuti sellele, kas nad vaatavad pidevalt üle oma vastavus-, avalikustamis- ja riskijuhtimistavad. 

Eksamite divisjon keskendub ka sellele, et investeerimisnõustajad oleksid järginud komisjoni eelmisel aastal rakendatud uut turundusreeglit, mis piirab iseloomustuste ja soovituste kasutamist investeeringute edendamisel. SEC on jälitanud kõrgetasemelised juhtumid seotud kuulsuste kinnitustega digitaalsetele varadele. 

Muud päevakorrapunktid, mis võiksid kehtida digitaalsete varadega tegelevate ettevõtete puhul, hõlmavad investeerimisnõustajate usalduskohustuse täitmise kontrollimist ning maakleri-diilerite, investeerimisnõustajate ja teiste registreerijate küberturvalisuse tavade läbivaatamist. Usaldusüksus hõlmab seda, kas nad hindavad õigesti riski, kuidas nad varade eest hoolitsevad ja kuidas nõustajad huvide konflikte haldavad.  

"Kasvavate turgude, arenevate tehnoloogiate ja uute riskivormide ajal kaitseb meie eksamite osakond jätkuvalt investoreid," ütles SECi esimees Gary Gensler avalduses. "2023. aasta prioriteetide täitmisel aitab jaotus tagada föderaalsete väärtpaberiseaduste ja -reeglite järgimise."

© 2023 The Block Crypto, Inc. Kõik õigused kaitstud. See artikkel on esitatud ainult informatiivsel eesmärgil. Seda ei pakuta ega kavatseta kasutada juriidilise, maksu-, investeerimis-, finants- ega muu nõuandena.