Krüptovarade vastavus USA SEC-i tegevuskavas 2023. aastal

USA väärtpaberi- ja börsikomisjoni (SEC) ekspertiisiosakond on öelnud, et keskendub oma 2023. aasta väljaandes esilekerkivatele tehnoloogiatele ja krüptovaradele.

. jaotus uurib maaklereid-diilereid ja registreeritud investeerimisnõustajaid (RIA), kes kasutavad selle kategooria fintechi. See hõlmab uute tehnoloogiate rakendamist investorite kontode haldamiseks.

SEC rõhutab hooldusstandardit

Teates öeldi: "Registreerijate kontrollid keskenduvad krüpto- või krüptovaraga kauplemise pakkumisele, müügile, soovitusele või nõustamisele."

Agentuuride divisjoni eesmärk on tagada, et RIA järgiks oma rõhutatud hooldusstandardeid ja järgiks neid. Seetõttu jäävad ettevõtted soovituste tegemise, suunamiste või finantsnõu andmise ajal radari alla. Seda kontrollitakse ka siis, kui ettevõte vaatab perioodiliselt üle, ajakohastab ja täiustab oma vastavust, avalikustamise ja riskijuhtimise eeskirju.

Avalikustatud on eraldi nimekiri registreeritud investeerimisnõustajate (RIA) kirjalike poliitikate ja usalduskohustuste kohta. Regulaatori eesmärk on tagada eeskirjade järgimine.

SECi esimees Gary Gensler ütles: "2023. aasta prioriteetide täitmisel aitab osakond tagada föderaalsete väärtpaberiseaduste ja reeglite järgimise."

Väärtpaberite valvekoer kinnitab taas krüptoriske

Gensler on sageli väljendanud muret erasektori krüptovaradesse investeerimise pärast. Esimees on sageli vältinud konkreetsete projektide kommenteerimist, kuid on viidanud paljudele krüptorahadele varad väärtpaberitena.

Ta väitis hiljuti, et krüptovaluutad on äärmiselt spekulatiivne ja muutlik investeering. Samuti agentuuri juht hoiatas investoreid olla ettevaatlik krüptovaluuta tootluste "liiga hea, et olla tõsi" suhtes. Ta osutas laenuplatvormidele, mis pakuvad turu laialdase nõrkuse ajal ilusat tulu.

Divisjon oli võtnud sihikule "finantseerijad", keskendudes samal ajal 2022. aastal seotud teemadele. Samuti hindas divisjon aasta jooksul, kas praegused tegevused ja kontrollid on kooskõlas avaldatud teabega. Samuti peavad need olema kooskõlas investorite ohutuse tagamiseks eeldatava käitumise tasemega.

Samuti uuriti, kas soovitused ja juhised, sealhulgas algoritmide antud, on reeglitega kooskõlas. Ka oma varasemas versioonis püüdis agentuur võtta arvesse areneva tehnoloogiaga seotud konkreetseid riske.

Eraldi vabastama Sel nädalal teatas SEC, et isejuhtivad IRA-d võivad lubada investeeringuid "krüptovaradesse", nagu "virtuaalsed valuutad, mündid ja žetoonid". Agentuur kordas võimalust, et krüptovaluuta varad võivad olla väärtpaberid, mida müüakse ilma SEC-i registreerimata või registreerimisest seadusliku erandita.