Kaubafutuuride kauplemise komisjon (CFTC) teatas tsiviilõiguslikust jõustamismeetmetest krüptovaluutavahetusplatvormi Binance ja selle tegevjuhi Changpeng Zhao vastu kaubavahetuse seaduse (CEA) ja CFTC eeskirjade mitmekordse rikkumise tõttu. Kaebuses süüdistatakse ka Binance'i endist järelevalveametnikku Samuel Limi börsi rikkumistele kaasaaitamises.
Kaebuse kohaselt haldasid Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited ja Binance (Services) Holdings Limited (koos Binance) Binance'i tsentraliseeritud digitaalsete varade kauplemisplatvormi ja paljusid teisi ettevõtteid tahtlikult läbipaistmatu ühise ettevõtte kaudu. Kostjad on väidetavalt teadlikult eiranud kohaldatavaid CEA sätteid, rakendades samal ajal arvutatud regulatiivse arbitraaži strateegiat oma ärilise kasu saamiseks.
Jätkuvas kohtuvaidluses kostjate vastu taotleb agentuur lahkamist, tsiviilrahalisi karistusi, alalisi kauplemis- ja registreerimiskeeldusid ning alalist ettekirjutust CEA ja CFTC eeskirjade edasiste rikkumiste eest, nagu süüdistatakse.
Juhtumi taust
Kaebuses väidetakse, et Binance pakkus ja teostas kauba tuletisinstrumentidega tehinguid USA isikutele ja nende jaoks alates juulist 2019 kuni praeguseni. Binance'i vastavusprogramm on olnud ebatõhus ja Zhao korraldusel andis Binance oma töötajatele ja klientidele korralduse vältida vastavuskontrolli, et maksimeerida ettevõtte kasumit.
Kaebuses süüdistatakse Binance'i ka määratud lepinguturu või vahetustehingu täitmisvõimalusena tegutsemises, lähtudes tema rollist tuletisinstrumentide tehingute hõlbustamisel ilma CFTC-s registreerimata.
Kaebuse kohaselt ei nõudnud Binance oma klientidelt suure osa asjaomasest perioodist enne platvormil kauplemist isikut tõendava teabe esitamist, hoolimata juriidilisest kohustusest, et futuuride komisjonikaupmeestena (FCM) tegutsevad üksused nagu Binance koguvad sellist teavet. . Samuti ei suutnud ta rakendada põhilisi vastavusmenetlusi, mille eesmärk oli terrorismi rahastamise ja rahapesu ennetamiseks ja tuvastamiseks.
Kaebuses väidetakse veel, et isegi pärast seda, kui Binance kavatses piirata USA klientidel oma platvormil kauplemist, juhendas Binance oma kliente – eelkõige oma äriliselt väärtuslikke USA-s asuvaid VIP-kliente – parimate meetodite kohta Binance'i vastavuskontrollidest kõrvalehoidmiseks. Kaebuses süüdistatakse ka kostjaid Binance'i kui FCM-i tegevuse hoolsas järelevalves.
Zhao ja Lim
Kaebuses väidetakse, et Zhao omas ja kontrollis kümneid üksusi, mis käitavad Binance'i platvormi ühise ettevõttena. Zhao vastutab kõigi Binance'i peamiste strateegiliste otsuste eest, sealhulgas salajase plaani väljatöötamise eest USA-s asuvatel VIP-klientidele Binance'i vastavuskontrollidest kõrvalehoidmiseks ja Binance'i töötajate juhendamisel tagama, et kogu suhtlus nende kontrolli allutamise kohta toimuks rakenduste kaudu, mis hõlbustasid kasutajate automaatset hävitamist. tõendid.
Limi, Binance'i CCO aastatel 2018–2022, süüdistatakse tahtlikus Binance'i rikkumistele kaasaaitamises tahtliku käitumisega, mis kahjustas Binance'i vastavusprogrammi. Limi süüdistatakse ka selliste tegevuste läbiviimises, mille eesmärk on tahtlikult kõrvale hiilida või üritada kõrvale hiilida CEA kohaldatavatest sätetest, sealhulgas edendada "loominguliste vahendite" kasutamist, et aidata klientidel Binance'i vastavuskontrollidest mööda hiilida ja rakendada ettevõtte poliitikat, mis andis Binance'i USA klientidele korralduse juurdepääsuks kauplemisvõimalus virtuaalse privaatvõrgu kaudu, et vältida Binance'i vastavuskontrolli.
Vaid paar päeva tagasi teatasime, et USA justiitsministeerium uurib ka Binance'i, et teha kindlaks, kas ettevõte on järginud väärtpaberipettuste seadusi. Kaalumisel on kriminaalsüüdistused ettevõtte asutaja Changpeng Zhao ja teiste tippjuhtide vastu, nagu vandenõu maksudest kõrvalehoidmiseks, ebaseaduslik raha ülekandmine ja kriminaalsanktsioonide rikkumine. Väidetavalt tegeles Binance 10. aastal enam kui 2022 miljardi dollari väärtuses raamatupidamispettusega ja püüdis vältida reguleerivaid asutusi – süüdistust, mida krüptovaluutafirma on eitanud.
HAMASi tehing Binance'is
HAMASi tehing Binance'is
Kaebuses märgitakse lisaks, et Binance'i ametnikud, töötajad ja agendid on tunnistanud, et Binance'i platvorm võis hõlbustada tegevusi, mida võib pidada ebaseaduslikuks. 2019. aasta veebruaris, pärast HAMASiga seotud tehingute kohta info saamist, ütles Binance’i töötaja Lim kolleegile, et terroristid kannavad tavaliselt üle väikeseid rahasummasid, kuna suuri summasid seostatakse tavaliselt rahapesuga.
Kolleeg vastas, et 600 dollarist piisab vaevu AK47 ostmiseks. Lisaks tunnistas Lim 2020. aasta veebruari vestluses, et teatud Binance'i kliendid, sealhulgas Venemaalt pärit kliendid, viibisid seal kuritegelikul eesmärgil. Binance'i MLRO nõustus ka sellega, et ettevõte on süüteost teadlik, kuid otsustab silma kinni pigistada.
Varaline kauplemine ja kvantitöölaua roll Binance'is
Märgitakse ka, et Binance tegeles asjaomasel perioodil kauplemistegevusega oma platvormil umbes 300 „majakonto” kaudu, mis kuulusid tegevdirektorile Zhaole ning kontodele, mis kuulusid Merit Peakile ja Sigma Chainile. Lisaks tegi Zhao tehinguid ka Binance platvormil kahe individuaalse konto kaudu.
Merit Peak tegi Binance'i klientidega teatud aegadel börsiväliseid tehinguid, arveldades tehinguid digitaalsete varade hoiustamise teel otse vastaspoolte Binance'i kontodele. Sigma Chain aga tegeles äritegevusega Binance'i digitaalsete varade tuletisinstrumentide turgudel ja muudel erinevatel turgudel. Arvatakse, et Binance'i "kvanttöölaud" suunab ettevõtte äritegevust omaenda turgudel.
Millal Binance'i Saksamaa tegevjuht Michael Wild ja kõik teised rahvusvahelised juhid vallandatakse?
Nüüd on oluline küsimus, millal vallandatakse Binance'i Saksamaa tegevjuht Michael Wild ja teised ettevõtte rahvusvahelised juhid pärast Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ettevõtte vastu esitatud süüdistusi.
CFTC kaebuses väidetakse, et Binance on rikkunud USA seadusi ja eeskirju, pakkudes USA klientidele kauba tuletisinstrumentidega tehinguid ilma CFTC-s registreerumata. Kaebuses väidetakse ka, et Binance on oma USA äri kasvatanud, hoolimata sellest, et ta on avalikult teatanud oma kavatsusest blokeerida USA klientide juurdepääs platvormile. Kui need väited osutuvad tõeks, võivad sellel olla Binance'ile ja selle juhtkonnale olulised õiguslikud ja rahalised tagajärjed. Jääb üle oodata, kuidas Binance'i juhatus nendele väidetele reageerib ja kas nad võtavad selle tippjuhtide vastu mingeid meetmeid.
CFTC andmetel kasutas Binance oma klientidega ja ettevõttesiseselt suhtlemiseks erinevaid suhtlusplatvorme, nagu Signal, WeChat ja Telegram. Agentuur tsiteeris oma kaebuses ka vestlusi Zhao signaalivestlustest, sealhulgas mõnest avalikustamata USA kaubandusettevõttest.
Lisaks märgib CFTC, et Zhao kasutas signaali sisselülitatud automaatse kustutamise funktsiooniga isegi pärast seda, kui agentuurilt oli dokumendipäringuid saanud ja Binance'i töötajatele dokumentide säilitamise teatisi jaganud. Seejärel tõstab agentuur esile mitmed grupivestlused pealkirjadega "Finants", "HR", "Mkt hr" ja "CEO office", millel oli lubatud automaatne kustutamine.
Kaebuse kohaselt on Binance jätkanud oma USA äritegevuse laiendamist vaatamata sellele, et Binance teatas avalikult oma kavatsusest takistada USA klientidel oma platvormile juurdepääsu. Kaebuses väidetakse, et Binance andis oma kõige väärtuslikumatele USA klientidele juhiseid vastavuskontrollist mööda hiilimiseks isegi pärast piirangute väljakuulutamist.
CFTC kaebuses väidetakse, et Binance on eelistanud kasumlikkust kohaldatavate föderaalseaduste järgimisele. Ta väidab, et Binance on pakkunud USA klientidele kauba tuletisinstrumentidega tehinguid alates 2019. aasta juulist, hoolimata sellest, et ta ei ole CFTC-s registreeritud.
CFTC taotleb Binance'i väidetava seaduserikkumise eest karistuseks trahve ja alalisi kauplemiskeeldusid. CFTC peanõunik Gretchen Lowe süüdistas Binance'i kasumi seadmises seaduse järgimisest ettepoole. Ta ütles, et Binance'i jõupingutused nõuetele vastavuse järgimiseks on olnud teeseldud ja ettevõte otsustas korduvalt seada kasumid esikohale seaduse järgimise asemel.
Järeldus
CFTC teadaanne rõhutab tema kohustust reguleerida muutlikku ja riskantset digitaalsete varade turgu ning kasutada kõiki oma volitusi üleastumise tuvastamiseks ja peatamiseks. Juhtum näitab ka, et CFTC ei salli USA seaduste tahtlikku kõrvalehoidmist. Käimasolev kohtuvaidlus Binance'i ja selle tegevjuhi Zhao vastu rõhutab krüptovaluutaturu eeskirjade järgimise tähtsust.
Soovitatavad postitused
Teid võib huvitada ka
Veel Binance'ist
Allikas: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/