Austraalia ASIC väljendas muret FTX-i pärast "kaheksa kuud" enne selle kokkuvarisemist

• Austraalia finantsregulaator väljendas muret FTX kohaliku tütarettevõtte pärast kuni kaheksa kuud enne börsi kokkuvarisemist
• u. 30,000 132 Austraalia klienti ja XNUMX ettevõtet on börsil võlgu raha või krüptovaluutat

Vastavalt hiljutisele Guardianile Austraalia aru, oli Austraalia finantsregulaator väljendanud muret FTX kohaliku Austraalia tütarettevõtte pärast kuni kaheksa kuud enne börsi enneaegset kokkuvarisemist eelmise aasta novembris.

Ajalehe hankitud dokumentide kohaselt olid ASIC-i ohvitserid FTX Australia tegutsemisviisi pärast mures, kuna see nii oli võimalik saada litsents riigis ettevõtte ülevõtmise kaudu.

FTX saadud Austraalia finantsteenuste litsentsi (AFSL), omandades IFS Marketsi 2021. aasta detsembris, enne 2022. aasta märtsis avaldamist.

See on võimaldanud FTX Australia-l vältida samasugust kontrolli, mida tavaliselt rakendatakse uute AFSL-i litsentsisaajate puhul.

Aruandes lisati, et reguleeriv asutus andis FTX-le samal kuul, kui ta alustas tegevust, Sect 912C teatise, nõudes krüptobörsil oma tegevuse kohta dokumentide esitamist, et ASIC saaks kindlaks teha, kas see vastab AFSL-i litsentsitingimustele.

ASIC saab otsene litsentsisaaja esitama dokumendid, mis kirjeldavad nende pakutavaid finantsteenuseid, finantsteenuste äri, mida litsentsisaaja tegutseb, ja seda, kas litsentsisaaja vastab sobivuse ja sobiva isiku testile.

Regulaator oli FTX Australia järelevalve all

Samuti kinnitas müügipunkti saadud infodokument, et esialgsete murede ja FTX-i kokkuvarisemise vahelisel ajal 11. novembril seadis regulaator börsi järelevalve alla ja edastas börsile kolm teadet. Dokumentide ajakava kohaselt oli regulaator FTX-i tegevuse pärast mures veel 2022. aasta oktoobris.

FTX Australia oli üks enam kui 130 FTX-ga seotud ettevõttest, mis lõpetas tegevuse pärast seda, kui tema emaettevõte FTX kuulutas 11. novembril 2022 välja pankroti. 16. novembril 2022 peatati FTX Austraalia tütarettevõtte finantslitsents ja see asus vabatahtlikult haldama.

See on Hinnanguliselt et ligikaudu 30,000 132 Austraalia klienti ja XNUMX ettevõtet on börsil võlgu raha või krüptovaluutat.